2013年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考試真題(判斷)

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　　判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　111、短期融資券的注冊機構為中國銀行間市場交易商協(xié)會。(　　)

　　112、上網(wǎng)競價發(fā)行類似于網(wǎng)下的“全額預繳、比例配售、余款即退”發(fā)行方式，只是一切工作均利用交易所網(wǎng)絡自動進行，與其他曾使用過的發(fā)行方式相比，這是最為完善的一種。(　　)

　　113、憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求中國銀監(jiān)會的意見。(　　)

　　114、證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。(　　)

　　115、股份有限公司的資本又稱為股份資本或股本。(　　)

　　116、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的監(jiān)事會設主席1人，不設副主席。(　　)

　　117、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。(　　)

　　118、兩個以上公司合并設立一個新的公司為吸收合并，合并各方解散。(　　)

　　119、公司在改組為上市公司時，應當根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。(　　)

　　120、收益現(xiàn)值法是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預期收益，用適當?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。(　　)

　　121、保薦機構及其控股股東的股份合計超過5%，該保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責。(　　)

　　122、審計報告是審計工作的最終結果。(　　)

　　123、首次公開發(fā)行股票，擬發(fā)行公司若最近1年實現(xiàn)的凈利潤低于上年的凈利潤或盈利預測數(shù)，必須重新提交發(fā)審會討論。(　　)

　　124、首次公開發(fā)行股票，主承銷商可自主推薦3～5名經(jīng)驗豐富的個人投資者參與網(wǎng)下詢價配售。(　　)

　　125、首次公開發(fā)行股票采用超額配售選擇權的，在全部發(fā)行工作完成后的20個工作日內，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監(jiān)察報告報中國證監(jiān)會和證券交易所備案。(　　)

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　　126、首次公開發(fā)行股票，在上海證券交易所，當有效申購總量大于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，上交所按每500股配1個號的規(guī)則，進行統(tǒng)一連續(xù)配號。(　　)

　　127、發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。(　　)

　　128、招股說明書全文文本封面應標有“×××公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣，并載明發(fā)行人、保薦機構、主承銷商的名稱和住所。(　　)

　　129、股票發(fā)行人及其承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告。(　　)

　　130、上市公告書重要聲明與提示中除包括董事、監(jiān)事、高管人員的聲明外，還包括中國證監(jiān)會、證券交易所、其他政府機關對發(fā)行人股票上市及有關事項的意見，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管人員就上市而作出的相關承諾等。(　　)

　　131、上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。(　　)

　　132、保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后15個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。(　　)

　　133、上市公司增發(fā)新股不可以采用對網(wǎng)上向公眾投資者定價發(fā)行和對網(wǎng)下向機構投資者配售相結合的方式。(　　)

　　134、根據(jù)于2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。(　　)

　　135、設定抵押或質押的，抵押或質押財產(chǎn)的估值應不低于擔保金額。估值應經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構評估。(　　)

　　136、可轉換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。(　　)

　　137、儲蓄國債可以流通轉讓。(　　)

　　138、承購包銷方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關條款是通過雙方協(xié)商確定的。(　　)

　　139、股份制商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務補充附屬資本的，其核心資本充足率不得低于5%。(　　)

　　140、發(fā)行公司債券應當由保薦機構保薦，并向中國證監(jiān)會申報。(　　)

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　　141、中期票據(jù)是指具有法人資格的金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。(　　)

　　142、證券公司公開發(fā)行債券的申請被批準后，如申請人要修改募集說明書，應書面說明情況。(　　)

　　143、境內上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。(　　)

　　144、 H股發(fā)行過程中，招股說明書一般在上市委員會的聽證會批準后公布，公司根據(jù)招股說明書披露的信息，向社會公眾發(fā)行新股。(　　)

　　145、縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之問發(fā)生的收購行為。(　　)

　　146、一致行動是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權數(shù)量的行為或者事實。(　　)

　　147、外國投資者資產(chǎn)并購境內企業(yè)的，投資者應自收到批準證書之日起30日內，向登記管理機關申請辦理設立登記，領取外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　148、中國證監(jiān)會核準上市公司重大資產(chǎn)重組申請的，上市公司應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起3個工作日內編制實施情況報告書，向中國證監(jiān)會及其派出機構、證券交易所提交書面報告，并予以公告。(　　)

　　149、上市公司破產(chǎn)重整，涉及公司重大資產(chǎn)重組擬發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，其發(fā)行股份價格由相關各方協(xié)商確定后，提交股東大會作出決議，決議須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。(　　)

　　150、并購重組委員會通過召開并購重組委會議進行審核工作，每次參加并購重組委員會會議的并購重組委員會委員為7名。(　　)

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