2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第一章三節(jié)

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　　第三節(jié) 工程咨詢與工程項(xiàng)目管理

　　工程咨詢主要是圍繞工程項(xiàng)目展開(kāi)，工程咨詢與投資建設(shè)的連接體主要是工程項(xiàng)目。工程項(xiàng)目管理服務(wù)是工程咨詢服務(wù)內(nèi)容之一。因此，工程咨詢?nèi)藛T需要對(duì)工程項(xiàng)目有比較明確的概念，了解工程項(xiàng)目管理服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的管理服務(wù)。

　　一、工程項(xiàng)目

　　1.項(xiàng)目的定義

　　國(guó)際上，一般把項(xiàng)目定義為“一種臨時(shí)性的、創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。其定義內(nèi)涵有三個(gè)方面：一是項(xiàng)目的臨時(shí)性，即每一個(gè)項(xiàng)目即在一個(gè)明確的時(shí)間段內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束;二是項(xiàng)目的唯一性，即任何一個(gè)項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)都在某些方面與其他項(xiàng)目不同，項(xiàng)目的“個(gè)性”突出;三是項(xiàng)目是一項(xiàng)工作任務(wù)，而不是目的物或其他。

　　2.項(xiàng)目的性質(zhì)

　　(1)項(xiàng)目的相對(duì)性。項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對(duì)于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、出資者、業(yè)主、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益群體。

　　(2)項(xiàng)目的臨時(shí)性。一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在，是“臨時(shí)的”。明確項(xiàng)目的臨時(shí)性，有利于項(xiàng)目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、模式和手段的選擇。

　　(3)項(xiàng)目的目標(biāo)性。項(xiàng)目作為一項(xiàng)任務(wù)必須有明確的目標(biāo)。項(xiàng)目目標(biāo)往往是多層次的，但每個(gè)項(xiàng)目只能有一個(gè)統(tǒng)一的直接目的。明確項(xiàng)目的目標(biāo)性，有利于確定項(xiàng)目實(shí)施和管理工作的方向。

　　(4)項(xiàng)目的約束性。任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。項(xiàng)目的約束性包括投入要素(人、財(cái)、物等)方面的約束、時(shí)間的約束、外部條件的約束、政策法規(guī)的約束、機(jī)構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護(hù)的約束等。明確項(xiàng)目的約束性，有利于分析項(xiàng)目的條件，更好地實(shí)施項(xiàng)目。

　　(5)項(xiàng)目的周期性。任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開(kāi)始和終結(jié)的周期性的過(guò)程，即項(xiàng)目周期。項(xiàng)目周期各個(gè)階段的時(shí)點(diǎn)不同，工作任務(wù)不間。明確項(xiàng)目周期以及各個(gè)階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項(xiàng)目管理體系。

　　3.項(xiàng)目的稱謂

　　在我國(guó)投資建設(shè)活動(dòng)中，不同管理部門(mén)和項(xiàng)目管理階段，對(duì)項(xiàng)目有不同的稱謂常用的有投資項(xiàng)目、建設(shè)項(xiàng)目、工程項(xiàng)目，它們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。

　　(1)投資項(xiàng)目。即固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的簡(jiǎn)稱，是指為實(shí)現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購(gòu)置固定資產(chǎn)的一整套活動(dòng)。投資項(xiàng)目包括兩類：一類是興工動(dòng)土的建造工程，如工廠、鐵路、公路、礦山、水電站;一類是單純?cè)O(shè)備購(gòu)置，如購(gòu)買(mǎi)飛機(jī)、車(chē)船等。

　　(2)建設(shè)項(xiàng)目。是指按照一個(gè)主體設(shè)計(jì)進(jìn)行建設(shè)并能獨(dú)立發(fā)揮作用的工程實(shí)體。建設(shè)項(xiàng)目依次分解為單項(xiàng)工程、單位工程、分部分項(xiàng)工程。

　　(3)工程項(xiàng)目。在實(shí)際工作中，工程項(xiàng)目有時(shí)等同于建設(shè)項(xiàng)目，是勘察設(shè)計(jì)、施工和竣工時(shí)常用的項(xiàng)目稱謂。

　　本書(shū)所講工程項(xiàng)目，主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑安裝工程，形成固定資產(chǎn)的項(xiàng)目，等同于“固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目”。

　　4.工程項(xiàng)目類型

　　(1)按項(xiàng)目的性質(zhì)，分為新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目。

　　(2)按項(xiàng)目的用途，分為生產(chǎn)性項(xiàng)目、非生產(chǎn)性項(xiàng)目。

　　(3)按投資來(lái)源，分為政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目。

　　(4)按行業(yè)，分為工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目、社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等。

　　(5)按運(yùn)營(yíng)性質(zhì)，分為經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。

　　(6)投經(jīng)濟(jì)特征，分為競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目。

　　投資項(xiàng)目類型不同，其管理服務(wù)的內(nèi)容與側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。

　　5、國(guó)際項(xiàng)目分類及關(guān)注點(diǎn)

　　國(guó)際上對(duì)項(xiàng)目分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象、主要效益特點(diǎn)、社會(huì)的貢獻(xiàn)、資金來(lái)源等幾個(gè)方面為依據(jù)。

　　(1)生產(chǎn)類項(xiàng)目(Productive Sector Projecs)：包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)類。這類項(xiàng)目的主要特點(diǎn)有：項(xiàng)目直接為社會(huì)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品;在為社會(huì)提供產(chǎn)品的同時(shí)，為社會(huì)提供財(cái)政稅收和直接積累;此類項(xiàng)目可以完全市場(chǎng)化運(yùn)作;項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯;投資資金來(lái)源可以完全由資本市場(chǎng)籌集，一般無(wú)需動(dòng)用政府預(yù)算或財(cái)政資金，主要依靠資本市場(chǎng)融資。但是，農(nóng)業(yè)項(xiàng)目則比較特殊，產(chǎn)品對(duì)社會(huì)十分重要，但往往財(cái)務(wù)效益較差，加之農(nóng)業(yè)的從業(yè)人員多，社會(huì)影響大，許多國(guó)家都對(duì)本國(guó)農(nóng)業(yè)采取特殊的資助政策。

　　(2)基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目(Infrastructure Setor Projects )：包括交通、通信、郵電、供排水設(shè)施等項(xiàng)目。此類項(xiàng)目的特點(diǎn)是：項(xiàng)目為生產(chǎn)類行業(yè)和人民生活提供服務(wù)，一般沒(méi)有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出;此類項(xiàng)目壟斷性較強(qiáng)，只能在特定條件下參照市場(chǎng)模式運(yùn)作;這類項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益不明顯，但社會(huì)效益顯著;項(xiàng)目的資金來(lái)源主要是政府預(yù)算和政策允許的其他資金。

　　(3)社會(huì)發(fā)展和人力資源開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目(Social Development and Human Resources Development Sector Projects)：包括社會(huì)公共設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、文化體育、教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)福利等行業(yè)項(xiàng)目。這類項(xiàng)目的主要特點(diǎn)是：項(xiàng)目直接為改善和提高人民生活質(zhì)量的公共事業(yè)服務(wù);一般無(wú)財(cái)務(wù)效益，屬于非盈利性行業(yè)，不能提供財(cái)政稅收和社會(huì)積累;此類項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)在政府直接監(jiān)管下運(yùn)作，不能完全市場(chǎng)化;項(xiàng)目的產(chǎn)出主要是社會(huì)效益;項(xiàng)目資金來(lái)源一般全部來(lái)自預(yù)算資金和公共資金。此類項(xiàng)目是政府關(guān)注、投入和監(jiān)管的重中之重。

　　二、工程項(xiàng)目周期劃分

　　工程項(xiàng)目從開(kāi)始到結(jié)束經(jīng)歷一個(gè)活動(dòng)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程又劃分為若干時(shí)期或階段。人們通常將這個(gè)過(guò)程稱為項(xiàng)目周期。在國(guó)際上，由于各個(gè)國(guó)際組織、金融機(jī)構(gòu)和一些國(guó)家的投資體制、投資運(yùn)行模式和工作程序不同，對(duì)項(xiàng)目周期的階段劃分也不盡相同。現(xiàn)將聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織、世界銀行、歐盟及我國(guó)的項(xiàng)目周期劃分闡述如下：

　　(1)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織從資金投入-產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項(xiàng)目周期劃分為三個(gè)時(shí)期。

　　(2)世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項(xiàng)目周期細(xì)化為六個(gè)工作階段。

　　1)項(xiàng)目立項(xiàng)。世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)由借款國(guó)政府提出借款援助項(xiàng)目建議，項(xiàng)目必須符合借款國(guó)和世行的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持，進(jìn)入貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目庫(kù)，滾動(dòng)排序，列入借款計(jì)劃。

　　2)項(xiàng)目準(zhǔn)備。項(xiàng)目立項(xiàng)后由借款方從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會(huì)等方面進(jìn)行多方案對(duì)比，選擇最佳方案。項(xiàng)目準(zhǔn)備主要依靠借款國(guó)，同時(shí)也與世行的利益密切相關(guān)。

　　3)項(xiàng)目評(píng)估。在項(xiàng)目完成準(zhǔn)備后，世行要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的評(píng)估。評(píng)估在世行官員組織和指導(dǎo)下進(jìn)行，有時(shí)聘請(qǐng)外部咨詢老師幫助工作。

　　4)談判與董事會(huì)批準(zhǔn)。項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告完成后，借款國(guó)和世行即開(kāi)始貸款談判。談判包括項(xiàng)目實(shí)施的具體進(jìn)度、采購(gòu)安排等，形成貸款文件，報(bào)世行執(zhí)行董事會(huì)。執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)后，雙方簽訂協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文件。

　　5)項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督。貸款批準(zhǔn)后，貸款資金可以啟用。貸款的執(zhí)行由借款方負(fù)責(zé)，世行要求借款方嚴(yán)格按協(xié)議文件實(shí)施，并監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行和采購(gòu)，以保證實(shí)施的客觀公正。

　　6)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目完工且貸款賬戶關(guān)閉后，世行將進(jìn)行獨(dú)立的后評(píng)價(jià)。有些項(xiàng)目可能在5-10年后還要進(jìn)行再評(píng)價(jià)。

　　(3)歐盟從投資決策機(jī)制的角度、把項(xiàng)目周期分為規(guī)劃、立項(xiàng)、評(píng)估、融資、實(shí)施、后評(píng)價(jià)六個(gè)階段。六個(gè)階段的決策依據(jù)分別為：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目融資建議書(shū)、工程進(jìn)度及監(jiān)測(cè)報(bào)告、總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告和專題報(bào)告。

　　(4)我國(guó)根據(jù)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程序，對(duì)工程項(xiàng)目周期作如下劃分和界定。

　　1)前期階段。政府投資項(xiàng)目從項(xiàng)目策劃，到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告止。這個(gè)階戰(zhàn)的主要工作有：編審項(xiàng)目建議書(shū)(或初步可行性研究報(bào)告)和可行性研究報(bào)告、咨詢?cè)u(píng)估、最終決策項(xiàng)目和方案。

　　企業(yè)投資項(xiàng)目從項(xiàng)目策劃起，到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)止。這個(gè)階段的主要工作有：項(xiàng)目規(guī)劃、進(jìn)行機(jī)會(huì)研究和可行性研究、編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、咨詢?cè)u(píng)估等。

　　2)準(zhǔn)備階段。從項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)起，到項(xiàng)目正式開(kāi)工建設(shè)止。這個(gè)階段的主要工作有：工程設(shè)計(jì)、籌資融資、對(duì)外談判、項(xiàng)目招標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準(zhǔn)備(場(chǎng)地平整、通路、通水、通電等)

　　3)實(shí)施階段。從工程項(xiàng)目的主體工程破土動(dòng)工起，到工程竣工交付運(yùn)營(yíng)止。這個(gè)階段的主要工作有：建筑工程施工、設(shè)備采購(gòu)安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)考核、竣工驗(yàn)收等。

　　4)運(yùn)營(yíng)階段。從項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用起，到運(yùn)營(yíng)一定時(shí)期(非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)或回收全部投資(經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)止。這個(gè)階段一般跨度較長(zhǎng)，其主要工作有：正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)(運(yùn)營(yíng)了幾年之后)、償還貸款、更新改造等。

　　在項(xiàng)目周期全過(guò)程及各個(gè)階段，工程咨詢單位圍繞特定的工作內(nèi)容和委托方要求，開(kāi)展相關(guān)的專業(yè)咨詢和管理服務(wù)。

　　三、工程項(xiàng)目投資建設(shè)管理程序

　　工程項(xiàng)目投資建設(shè)程序簡(jiǎn)稱“建設(shè)程序”，是指有關(guān)行政部門(mén)或主管單位按投資建設(shè)客觀規(guī)律、項(xiàng)目周期各階段的內(nèi)在聯(lián)系和特點(diǎn)，對(duì)工程項(xiàng)目投資建設(shè)的步驟、時(shí)序和工作深度等提出的管理要求。按建設(shè)程序辦事，目的在于確保工程建設(shè)循序漸進(jìn)、有條不紊地進(jìn)行，收到預(yù)期效果。

　　工程項(xiàng)目投資建設(shè)程序，由客觀規(guī)律性程序和主觀調(diào)控性程序構(gòu)成。客觀規(guī)律性程序是指由工程項(xiàng)目投資建設(shè)內(nèi)在聯(lián)系所決定的先后順序。例如，先勘察、后設(shè)計(jì)，先設(shè)計(jì)、后施工，先竣工驗(yàn)收、后投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等。對(duì)于某些先后程序銜接較好的工程項(xiàng)目，可視具體情況允許上下道程序合理交叉，以節(jié)省建設(shè)時(shí)間。主觀調(diào)控性程序是指有關(guān)行政管理部門(mén)按其調(diào)控意愿和職能分工制定的管理程序。例如，政府投資項(xiàng)目先評(píng)估、后決策，先審批、后建設(shè)等。這些程序具有行政強(qiáng)制約束作用，項(xiàng)目單位不得繞過(guò)或逃避管理程序，違規(guī)建設(shè)。工程咨詢單位在提供項(xiàng)目管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)提示協(xié)助項(xiàng)目單位嚴(yán)格按建設(shè)程序辦事。

　　政府投資主管部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定對(duì)不同投資主體建設(shè)的工程項(xiàng)目實(shí)行分類管理，將工程項(xiàng)目劃分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目。項(xiàng)目類型不同，其相應(yīng)的投資建設(shè)管理程序有所不同。

　　(一)審批制項(xiàng)目行政管理程序

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》要求，對(duì)使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理。各級(jí)政府投資主管部門(mén)，如發(fā)展改革部門(mén)，牽頭負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目的審批工作。政府其他管理部門(mén)，如城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門(mén)，會(huì)同投資主管部門(mén)建立項(xiàng)目管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制，分別在各自職能范圍內(nèi)對(duì)項(xiàng)目實(shí)行管理。

　　審批制項(xiàng)目的具體行政管理程序，在《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開(kāi)工項(xiàng)目管理的通知》中有明確規(guī)定：實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目，第一步，項(xiàng)目單位應(yīng)向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目建議書(shū);第二步，項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)等政府部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù);第三步，項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門(mén)申報(bào)可行性研究報(bào)告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件;第四步，項(xiàng)目單位依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資部部門(mén)申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù);最后，項(xiàng)目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)。項(xiàng)目單位提供的相關(guān)項(xiàng)目文件、報(bào)告等，必須滿足國(guó)家發(fā)展改革委和其他行政管理部門(mén)頒布的一系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和格式要求。

　　(二)核準(zhǔn)制項(xiàng)目行政管理程序

　　實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后定期頒布《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》?！秶?guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開(kāi)工項(xiàng)目管理的通知》明確規(guī)定了核準(zhǔn)制項(xiàng)目的行政管理程序：實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，第一步，項(xiàng)目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù);第二步，履行相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門(mén)申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件;第三步，項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門(mén)申請(qǐng)辦理正式用地手費(fèi);第四步，項(xiàng)目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)。核準(zhǔn)制項(xiàng)目在辦理各項(xiàng)行政管理手續(xù)過(guò)程中，應(yīng)按政府主管部門(mén)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和格式準(zhǔn)備各類項(xiàng)目文件和報(bào)告。

　　(三)備案制項(xiàng)目行政管理程序

　　備案制項(xiàng)目由企業(yè)自主決策，但需向政府備案管理部門(mén)提交備案申請(qǐng)，履行備案手續(xù)后方可辦理其他手續(xù)?！秶?guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開(kāi)工項(xiàng)目管理的通知》明確規(guī)定了備案制項(xiàng)目的行政管理程序：實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位必須首先向發(fā)展改革等備案管理部門(mén)辦理備案手續(xù);備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù);最后，項(xiàng)目單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開(kāi)工手續(xù)。

　　在企業(yè)投資項(xiàng)目備案過(guò)程中，政府備案管理部門(mén)應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在投資者提交項(xiàng)目相關(guān)文件和報(bào)告等資料后，在確定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)。備案項(xiàng)目文件的具體內(nèi)容和格式等，由各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)根據(jù)本地實(shí)際情況確定。是否允許備案，以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等為判斷標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門(mén)規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目不予備案。

　　(四)外商投資項(xiàng)目行政管理程序

　　外商投資項(xiàng)目，包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購(gòu)并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目，依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委頒布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　外商投資項(xiàng)目行政管理主體為各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)。投《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資額(包括增資額，下同)3億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告;總投資5億美元以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目相總投資1億美元及以上的限制類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn);總投資3億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)，其中限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)，此類項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

　　地方政府按照有關(guān)法規(guī)對(duì)上述外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目單位向項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　(五)境外投資項(xiàng)目行政管理程序

　　對(duì)于國(guó)內(nèi)各類法人(投資主體)直接在境外(包括中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)特區(qū)及中國(guó)臺(tái)灣)及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)在境外進(jìn)行的投資(包括新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資)項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委專門(mén)制定了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對(duì)境外投資項(xiàng)目進(jìn)行相應(yīng)管理。

　　境外投資項(xiàng)目是指投資主體經(jīng)核準(zhǔn)，通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等，資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項(xiàng)目。對(duì)于境外投資資源開(kāi)發(fā)類和大額用匯項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，其他項(xiàng)目實(shí)行備案制。

　　資源開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目是指在境外投資勘探開(kāi)發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。此類項(xiàng)目，中方投資額3億美元及以上的，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　大額用匯類項(xiàng)目，除石油、礦山等資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域外，中方投資用匯額1億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　中方投資額3億美元以下的資源開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目和中方投資用匯額l億美元以下的其他項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

　　前往未建交、受?chē)?guó)際制裁國(guó)家，或前往發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等國(guó)家和地區(qū)的投資項(xiàng)目，以及涉及基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)、跨界水資源開(kāi)發(fā)利用、大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)、干線電網(wǎng)、新聞傳媒等特殊敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，不分限額，由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)或中央管理企業(yè)初審后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，或由國(guó)家發(fā)展改革委審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

　　地方政府按照有關(guān)法規(guī)對(duì)上述境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊(cè)所在地的省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　(六)利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目行政管理程序

　　為加強(qiáng)國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款(以下簡(jiǎn)稱國(guó)外貸款)投資項(xiàng)目管理，提高國(guó)外貸款使用效益，國(guó)家發(fā)展改革委制定的《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法》明確規(guī)定，國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按政府投資資金進(jìn)行管理。

　　國(guó)外貸款投資項(xiàng)目，包括借用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等國(guó)際金融組織貸款和外國(guó)政府貸款及與貸款混合使用的贈(zèng)款、聯(lián)合融資等投資項(xiàng)目，在列入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃后，方可進(jìn)行相應(yīng)的報(bào)批程序。國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃是項(xiàng)目對(duì)外開(kāi)展工作的依據(jù)。國(guó)家發(fā)展改革委根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國(guó)外貸款使用原則和要求，編制國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃(備選項(xiàng)目庫(kù))，并據(jù)此制訂和下達(dá)年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃。國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)、有組發(fā)展改革部門(mén)、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定程序，向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。

　　納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，應(yīng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目，按照中央政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理：由省級(jí)政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目，按照省級(jí)政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目審批權(quán)限，按國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，審批權(quán)限不得下放;由項(xiàng)目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項(xiàng)目，視同企業(yè)投資項(xiàng)目，若屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的項(xiàng)目，按照核準(zhǔn)制的規(guī)定辦理;若屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》之外的項(xiàng)目，報(bào)項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)備案。

　　(七)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目行政管理程序

　　為引導(dǎo)和扶持企業(yè)和地方政府投資用于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，中央政府安排預(yù)算內(nèi)資金(包括長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債)對(duì)特定領(lǐng)域的項(xiàng)目給予投資補(bǔ)助或貸款利息補(bǔ)貼，由國(guó)家發(fā)展改革委按照宏觀調(diào)控要求和國(guó)務(wù)院確定的工作重點(diǎn)進(jìn)行安排，按照《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》等要求進(jìn)行管理。

　　投資補(bǔ)助是指對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目和地方政府投資項(xiàng)目給予投資資金補(bǔ)助。貼息是指對(duì)符合條件、使用中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予貸款補(bǔ)貼。投資補(bǔ)助和貼息資金均為無(wú)償投入。

　　投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于：公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項(xiàng)目，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的項(xiàng)目，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，以及符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。

　　申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，由省級(jí)發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項(xiàng)目期管理工作后，向國(guó)家發(fā)展改革委上報(bào)資金申請(qǐng)報(bào)告，由國(guó)家發(fā)展改革委審批。

　　國(guó)家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過(guò)2億元，超過(guò)2億元的按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告;安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)補(bǔ)助資金超過(guò)3000萬(wàn)元且占項(xiàng)目總投資的比例達(dá)到50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告;安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬(wàn)元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，國(guó)家發(fā)展改革委只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　四、工程項(xiàng)目決策咨詢

　　(一)工程項(xiàng)目決策的概念與功能

　　工程項(xiàng)目前期決策，簡(jiǎn)述為“三定”，即定建設(shè)項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序。定建設(shè)項(xiàng)目是指決定立項(xiàng)，以審查通過(guò)項(xiàng)目建議書(shū)為標(biāo)志;定建設(shè)方案是指最終決定產(chǎn)品方案、工程方案、技信方案和投融資方案，以批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告為標(biāo)志;定建設(shè)時(shí)序是指確定項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間和進(jìn)度安排，以初步設(shè)計(jì)審查通過(guò)和開(kāi)工報(bào)告審定為標(biāo)志。

　　按“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，不同投資主體承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。企業(yè)使用自有資金建設(shè)的非核準(zhǔn)類項(xiàng)目，其前期各階段策劃成果的采用和最終“三定”，由企業(yè)自主決策并自擔(dān)責(zé)任。政府投資建設(shè)項(xiàng)目，其前期策劃成果的采用和最終“三定”，由政府(出資人)決策并承擔(dān)責(zé)任。

　　政府機(jī)關(guān)核準(zhǔn)企業(yè)投資項(xiàng)目，僅對(duì)核準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé)：項(xiàng)目的其他方案和內(nèi)容，如市場(chǎng)前景、工程技術(shù)方案、資金籌措、財(cái)務(wù)效益、投資風(fēng)險(xiǎn)等，由企業(yè)決策并自擔(dān)責(zé)任。

　　工程項(xiàng)目決策的主要依據(jù)有：國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃;有關(guān)法律法規(guī)和方針政策;宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控意圖;項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告;咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告;老師咨詢意見(jiàn)和社會(huì)公示、聽(tīng)證結(jié)果。

　　(二)政府投資項(xiàng)目決策

　　我國(guó)對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制管理，由投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目決策。中央政府與地方政府之間、國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)與行業(yè)主管部門(mén)之間，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、資金來(lái)源和事權(quán)安排劃分項(xiàng)目審批權(quán)限。

　　中央政府投資除安排本級(jí)政權(quán)建設(shè)所需投資項(xiàng)目外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)制社會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。

　　政府投資項(xiàng)目應(yīng)按嚴(yán)格的管理程序，對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算和開(kāi)工報(bào)告進(jìn)行審批。審批過(guò)程中，應(yīng)經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的工程咨詢單位進(jìn)行評(píng)估論證。恃別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行老師評(píng)議制度.對(duì)于重大公益性項(xiàng)目和對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境有重大影響的項(xiàng)目，實(shí)行聽(tīng)證制度和政府投資項(xiàng)目公示制度。

　　(三)政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)決策

　　政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制，主要從外部性管理的角度對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目可能產(chǎn)生的外部影響進(jìn)行核準(zhǔn)評(píng)價(jià)，并據(jù)以作出是否準(zhǔn)予項(xiàng)目建設(shè)的決定，履行有限的行政許可決策責(zé)任。

　　企業(yè)投資建設(shè)核準(zhǔn)制項(xiàng)目應(yīng)向政府投資主管部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)核準(zhǔn)許可。投資主管部門(mén)主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目還應(yīng)從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等角度進(jìn)行核準(zhǔn)。政府有關(guān)部門(mén)通過(guò)制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報(bào)程序、辦理時(shí)限和進(jìn)行聽(tīng)證、公示的項(xiàng)目類型。

　　基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)建設(shè)的工程項(xiàng)目，可以按項(xiàng)目單獨(dú)申請(qǐng)核準(zhǔn)，也可以編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)批準(zhǔn).后，規(guī)劃中屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只辦理備案手續(xù)。

　　實(shí)行備案制的項(xiàng)目，按屬地原則由企業(yè)向地方政府投資主管部門(mén)申請(qǐng)備案，并據(jù)此依法辦理規(guī)劃、土地、環(huán)保等許可手續(xù)。

　　(四)企業(yè)投資項(xiàng)目決策

　　企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，屬于自主決策范圍內(nèi)事項(xiàng)的，決策權(quán)由企業(yè)行使，決策程序、決策方法由企業(yè)自定。項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。各級(jí)政府有關(guān)主管部門(mén)不得截留企業(yè)的投資決策自主權(quán)。政府投資主管部門(mén)僅根據(jù)核準(zhǔn)制或備案制的要求，對(duì)企業(yè)投資的外部性事項(xiàng)進(jìn)行核準(zhǔn)或備案。