2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第五章一節(jié)

　　第五章 工程咨詢服務(wù)內(nèi)容

　　工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施是形成工程實(shí)體的重要階段。本章介紹工程項(xiàng)目實(shí)施階段和運(yùn)營階段咨詢服務(wù)內(nèi)容，包括項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理、項(xiàng)目竣工咨詢，項(xiàng)目運(yùn)營階段的后評(píng)價(jià)以及項(xiàng)目管理咨詢。

　　第一節(jié) 工程項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢

　　工程項(xiàng)目合同管理

　　合同管理實(shí)際上在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段就已開始，包括選擇合同類型，起草，談判和簽訂合同文件。在項(xiàng)目實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按項(xiàng)目單位與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用等進(jìn)行控制和管理。

　　(一)合同定義與合同類型選擇

　　1.合同定義

　　我國《合同法》把合同定義為“合同是平等主體的自然人，法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。

　　合同文件包括在合同協(xié)議書中指明的全部文件，即合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入合同協(xié)議書中的文件。

　　2.合同分類

　　工程項(xiàng)目合同是各相關(guān)方之間為完成約定任務(wù)而簽訂的、明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系與工作關(guān)系的文件，具有法律效力。工程項(xiàng)目投資建設(shè)過程中需要簽訂并實(shí)施多種形式的合同，按合同雙方交易方式可分五種類型，實(shí)行差別化合同管理。

　　(1)委托合同。如工程咨詢服務(wù)合同、項(xiàng)目管理合同、建設(shè)監(jiān)理合同、招標(biāo)代理合同、項(xiàng)目代建合同等。這類合同屬于提供智力服務(wù)的合同，要求被委托方組建較強(qiáng)的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施合同。

　　(2)承包合同。如工程總承包合同、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同，屬于施工合同，一般要求承包方具有較強(qiáng)的工程技術(shù)實(shí)力和履約能力。

　　(3)交易合同。如建筑材料、設(shè)備買賣合同。這類合同屬于市場(chǎng)商貿(mào)合同，交易范圍較大，運(yùn)行規(guī)則比較規(guī)范。

　　(4)出讓合同。如土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利技術(shù)出讓合同、商標(biāo)使用權(quán)出讓合同等。這類合同屬于無形產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓合同。

　　(5)租賃合同。如大型施工機(jī)械租賃等臨時(shí)合同。

　　3.工程建造合同類型選擇

　　工程項(xiàng)目周期中，施工建造階段的工作量最大、花費(fèi)時(shí)間最長、涉及面最復(fù)雜，應(yīng)根據(jù)工程的特點(diǎn)、業(yè)主的組織能力和偏好，選擇不同類型的合同方式。

　　(1)按承包商義務(wù)范圍，有三種合同形式可供選擇：

　　建造合同(Construction Contract)。建造合同適用于傳統(tǒng)的工程履行方式。通常由項(xiàng)目單位提供設(shè)計(jì)，承包商嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和規(guī)范要求施工。承包商一般不承擔(dān)工程的設(shè)計(jì)責(zé)任。建造合同條件特別適合于傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)一招標(biāo)一建造”(Design-Bid-Construction)建設(shè)履行方式。該合同范本適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、項(xiàng)目單位提供設(shè)計(jì)、項(xiàng)目單位愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比較大的情況。

　　設(shè)計(jì)一建造合同(Design amd Build)。采用設(shè)計(jì)一建造合同，承包商不僅負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的施工，還根據(jù)項(xiàng)目單位的要求負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。該合同適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計(jì)、項(xiàng)目單位愿意將部分絕大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商的情況。設(shè)計(jì)一建造合同條件與建造合同條件相比，其區(qū)別在于前者項(xiàng)目單位不再提供設(shè)計(jì)或只提供設(shè)計(jì)要求，并且，項(xiàng)目單位不再將合同的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包商。采用設(shè)計(jì)一建造履行程序，由項(xiàng)目單位提交包含一個(gè)要覽或履行說明的 “項(xiàng)目單位”要求，承包商應(yīng)滿足要求;監(jiān)理工程師進(jìn)行合同管理，監(jiān)控設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)安裝以及簽證支付;執(zhí)行總價(jià)合同，分階段支付。

　　EPC/交鑰匙合同(Turnkey)。EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同是一種現(xiàn)代新型的建設(shè)履行方 式。該合同范本適用于建設(shè)規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計(jì)、采購和施工，并承擔(dān)絕大部分風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。與建造合同相比，在EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件下項(xiàng)目單位只承擔(dān)工程項(xiàng)目的很小風(fēng)險(xiǎn)，而將絕大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件特別適宜于下列項(xiàng)目類型：PFI、PPP，BOT及其他特許經(jīng)營合同的項(xiàng)目;發(fā)電廠或建設(shè)工廠大型且項(xiàng)目單位希望以固定價(jià)格的交鑰匙方式來履行的項(xiàng)目;基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目(如公路、軼路、橋梁、水務(wù)、水壩工程等)或類似項(xiàng)目，項(xiàng)目單位提供資金并希望以固定價(jià)格的交鑰匙方式來履行項(xiàng)目;項(xiàng)目單位希望采納固定價(jià)格的交鑰匙方式的民用項(xiàng)目。

　　(2)按項(xiàng)目單位愿意采用的支付方式，有三種合同形式可供選擇：

　　1)總價(jià)合同(Lump Sum Contract)。采用總價(jià)合同形式，在招投標(biāo)時(shí)要求投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求提出總價(jià)，并完成招招文件中規(guī)定的全部工作內(nèi)容。

　　這種合同形式適用于投資規(guī)模不太太、技術(shù)不太復(fù)雜、工期較短、風(fēng)險(xiǎn)較小，且設(shè)計(jì)文件和基礎(chǔ)資料完備、能夠較準(zhǔn)確計(jì)算工程量的工程項(xiàng)目。

　　總價(jià)合同又分為固定總價(jià)合同和可調(diào)值總價(jià)合同：

　　固定總價(jià)合同是指承包商以一個(gè)固定的總價(jià)完成合同規(guī)定的某工程項(xiàng)目的全部工作內(nèi)容。這個(gè)總價(jià)一般情況下不能改變，只有當(dāng)設(shè)計(jì)或工程范圍發(fā)生變化時(shí)，才能變更合同總價(jià)。承包商要承擔(dān)合同規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的一切風(fēng)險(xiǎn)。

　　可調(diào)值總價(jià)合同是指在合同執(zhí)行過程中，對(duì)于通貨膨脹等原因造成的超過某一限度的費(fèi)用增加，可以對(duì)合同總價(jià)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)值。可調(diào)值總價(jià)合同對(duì)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)由合同雙方分?jǐn)偂?/P>

　　2)單價(jià)合同(Unit Price Contract)。該合同形式是根據(jù)合同中確定的各分部分項(xiàng)工程的單價(jià)和工程量計(jì)算合同價(jià)格。在招標(biāo)文件中所列工作量通常是暫估的，工程實(shí)施中允許隨工程量的變化而調(diào)整合同總價(jià)，支付給承包商的工程款按實(shí)際完成工程量和合同中確定的單價(jià)計(jì)算。

　　單價(jià)合同可分為估計(jì)工程量單價(jià)合同、純單價(jià)合同、單價(jià)與包干混合式合同等幾種：

　　估計(jì)工程量單價(jià)合同：是由項(xiàng)目單位按分部分項(xiàng)工程列出工程量表及估算的工程量，適用于可以根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙估算出大致工程量的項(xiàng)目。

　　純單價(jià)合同是由于某種原因，招標(biāo)文件只向投標(biāo)人提供各分部分項(xiàng)工程的工作項(xiàng) 目表、工程范圍和說明，不提供工程量。投標(biāo)人應(yīng)填報(bào)各項(xiàng)單價(jià)。

　　單價(jià)與包干混合式合同是對(duì)工程項(xiàng)目中能用某單位計(jì)算工程量的分部分項(xiàng)工程均要求提出單價(jià)，對(duì)于一些不易計(jì)算工程量的分部分項(xiàng)工程可采用包干方式報(bào)一個(gè)合價(jià)。

　　3)成本加酬金合同(Cost-Plus-Fee Contract)。該合同形式根據(jù)工程的實(shí)際成本加上一筆支付給承包商的酬金作為工程報(bào)價(jià)，即項(xiàng)目單位向承包商支付實(shí)際工程成本中的直接費(fèi)，再按事先議定的方式為承包商的服務(wù)支付酬金(包括管理費(fèi)和利潤)。

　　這種合同形式適用于某些急于建設(shè)而設(shè)計(jì)工作尚未深入的工程項(xiàng)目，不具備計(jì)算工程單價(jià)或總價(jià)的條件，只能以估算的工程成本為基礎(chǔ)加額外補(bǔ)償來計(jì)價(jià)，如災(zāi)后重建工程等。采用成本加酬金合同適用于由于不能確定工作范圍或規(guī)模等原因無法準(zhǔn)確定價(jià)的工程。

　　成本加酬金合同根據(jù)其酬金的確定方法不同可分為如下三種形式：

　　成本加百分比酬金合同。這種合同形式是指承包商除收回工程實(shí)際成本外，還可得到以實(shí)際成本百分比計(jì)取的酬金。這個(gè)百分比是雙方在簽訂合同時(shí)共同商定的。

　　成本加固定酬金合同。這種合同形式是指按工程實(shí)際成本加上一筆雙方事先商定的固定數(shù)額的酬金作為計(jì)價(jià)方法。這種形式的酬金不隨成本的增減而變動(dòng)。

　　成本加浮動(dòng)酬金合同。采用這種合同形式時(shí)，合同雙方事先商定預(yù)期成本和酬金水平。當(dāng)實(shí)際成本等于預(yù)期成本時(shí)，按預(yù)期酬金支付;當(dāng)實(shí)際成本低于預(yù)期成本時(shí)，增加酬金;當(dāng)實(shí)際成本高于預(yù)期成本時(shí)，減少酬金。這種合同形式與前兩種形式相比的優(yōu)點(diǎn)是可以促使承包商降低工程成本。

　　由于成本加酬金合同形式的競(jìng)爭(zhēng)性差，而且項(xiàng)目單位難以控制投資，在實(shí)際工程承包中較少采用。

　　(3)按項(xiàng)目單位愿意采用的組織方式，有三種合同形式可供選擇：

　　1)監(jiān)理工程師管理合同。項(xiàng)目單位通常聘用監(jiān)理工程師對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資進(jìn)行控制。此種類型的合同在西方國家有悠久的歷史，我國目前已廣泛地采用建設(shè)監(jiān)理制。

　　2)管理承包合同(Management Contracting Contract)。采用管理承包合同，工程發(fā)包給“管理承包商”，由其將全部工程分包給各個(gè)“交易承包商”(Trade Contractors)。雖然管理承包商與項(xiàng)目單位的關(guān)系仍是合同關(guān)系，但承包商的最主要的角色是代表項(xiàng)目單位管理項(xiàng)目而不是建造工程。為了增強(qiáng)管理承包商的效率管理，在項(xiàng)目單位與管理承包商之間通常有一份風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議。因此，管理承包合同通常采用成本加酬金的方式。

　　3)建造管理合同(Construction Management Contract)。采用建造管理合同，項(xiàng)目單位雇用承包商直接建造工程，與此同時(shí)項(xiàng)目單位也直接雇用一個(gè)專業(yè)建造管理公司控制工程。這在某種程度上類似于傳統(tǒng)的建筑師/工程師管理合同。不同點(diǎn)在于，建筑師/工程師管理合同履行方式中，通常只雇用一個(gè)承包商，稱之為總承包商，其他均為分包商或指名分包商; 而在建造管理合同中，項(xiàng)目單位通常雇用不止一個(gè)承包商，工程管理體系更為復(fù)雜。因此，建造管理合同中的建造工程項(xiàng)目經(jīng)理所承擔(dān)的協(xié)調(diào)工作要遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)的監(jiān)理工程師。

　　(二)合同管理

　　1.合同管理內(nèi)容

　　工程項(xiàng)目合同管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，貫穿于采購和工程建造全過程，一般以合同簽訂為界，將合同管理過程劃分為合同制訂管理和合同履行管理。

　　合同制訂管理是指對(duì)合同談判、簽訂過程中，有關(guān)程序、內(nèi)容、行為及文件進(jìn)行管理。其目的是促使采購活動(dòng)依法、合規(guī)、有效。簽訂工程項(xiàng)目合同，以合法為前提，須經(jīng)合同雙方當(dāng)事人認(rèn)可，把合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任詳盡而又明確地寫入合同條款，以避免發(fā)生不必要的歧義和合同糾紛。

　　合同履行管理，是指合同簽訂后對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行管理，包括雙方對(duì)合同變更、索賠的管理，直到合同履行完畢。其目的是促使合同當(dāng)事人，按合同約定的范圍、計(jì)劃、方法、支付安排等程序和規(guī)則履約。在合同履行過程中，如發(fā)生需要變更合同或違約的情況，合同雙方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)商談，按合同約定程序處理。

　　在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中，合同政方都要進(jìn)行合同管理。參與工程項(xiàng)目的各方均應(yīng)在合同實(shí)施過程中自覺地、認(rèn)真嚴(yán)格地遵守所簽訂合同的各項(xiàng)規(guī)定定要求，按照各自的職責(zé)，行使各自的權(quán)力、履行各自的義務(wù)、維護(hù)各方的權(quán)利，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項(xiàng)管理工作，使工程項(xiàng)目的目標(biāo)得到完整地體現(xiàn)。

　　由于工程項(xiàng)目合同管理的專業(yè)性很強(qiáng)，對(duì)工程質(zhì)量的影響很大，項(xiàng)目單位一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師協(xié)助進(jìn)行合同管理。特別注意對(duì)執(zhí)行過程中發(fā)生的變更、索賠等進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。

　　2.合同履約與監(jiān)督

　　工程項(xiàng)目合同履約，是指合同依法成立后雙方各自履行合同約定責(zé)任和義務(wù)的過程。合同一經(jīng)訂立，合同雙方都應(yīng)認(rèn)真履行。

　　合同雙方應(yīng)建立各自的合同履行保證體系，由合同管理人員向項(xiàng)目管理與支持人員進(jìn)行合同交底，學(xué)習(xí)、分析、解釋、說明合同內(nèi)容，研究實(shí)施合同的計(jì)劃，明確分工與責(zé)任，加強(qiáng)與合同雙方的溝通，監(jiān)督檢查合同實(shí)施的過程。

　　不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合規(guī)定的一方當(dāng)事人，應(yīng)承擔(dān)違約的法律責(zé)任，包括依法支付違約金、賠償金、采取補(bǔ)救措施、繼續(xù)履行合同及被解除合同等。一方當(dāng)事人不履行合同，另一方當(dāng)事人有權(quán)按合同約定中止執(zhí)行合同，對(duì)合同作出變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止的處理。在受到損失的情況下，受損方可通過合法程序向違約方提出經(jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆?/P>

　　工程項(xiàng)目合同受國家司法與行政的雙重監(jiān)督。政府招投標(biāo)管理部門應(yīng)對(duì)主要的工程項(xiàng)目合同進(jìn)行招投標(biāo)前的備案審查，防止合同條件違法及黑白合同發(fā)生。在合同履行過程中，合同當(dāng)事人發(fā)生合同爭(zhēng)議，可通過和解或調(diào)解解決，也可依法向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)提請(qǐng)仲裁，或直接向有管轄權(quán)的法院提出法律訴訟。