基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管目標(biāo)
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基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管目標(biāo)
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨，具體包括：
(一)保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
投資人即基金份額持有人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實際所有人和基金投資回報的受益人。相關(guān)當(dāng)事人是指除基金份額持有人以外的參與投資基金活動的其他當(dāng)事人，包括基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)、為基金出具審計報告的會計師事務(wù)所、為基金出具法律意見書的律師事務(wù)所以及為基金提供資產(chǎn)評估或者驗證服務(wù)的其他中介機構(gòu)等。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護投資人利益。投資人是基金市場的支撐者，但在基金市場上卻處于弱勢地位，相對于基金管理人，投資人往往專業(yè)知識欠缺、信息獲取途徑不足、風(fēng)險識別和承受能力薄弱，其合法權(quán)益容易受到侵害，因此，基金監(jiān)管必須要切實保護投資者的合法權(quán)益，使投資者避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為的損害，使投資者避免遭受不公平對待。同時，基金監(jiān)管對于基金市場相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護。
(二)規(guī)范證券投資基金活動
規(guī)范證券投資基金活動，是保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，通常都是在具體的證券投資基金活動中才有可能被侵害，因此，基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動為切入點和著力點，才能切實保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。在這個意義上，規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管目標(biāo)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管目標(biāo)
(三)促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
證券投資基金市場是資本市場的重要組成部分。投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體，證券投資基金活動是基金市場的行為，這是基金市場的兩大基本要素?；鹗袌鲋黧w進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉。保護投資人的合法權(quán)益，提振其對基金市場的信心和投資動機，是基金市場的原動力和價值歸宿。而規(guī)范證券投資基金活動，則是保護投資人合法權(quán)益的主要手段和制度保障。同時，切實保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益、有效規(guī)范證券投資基金活動是形成一個公平、公
(四)有效率、有秩序的基金市場的基本前提。
我國資本市場尚處于新興市場階段，我國證券投資基金也剛剛起步，基金行業(yè)和基金市場的整體發(fā)展水平與世界發(fā)達市場相比還有一定差距。因此，在加強對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范和監(jiān)管的同時，進一步為我國基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新，推動我國基金市場開展公平有序的競爭，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。
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