基金法律法規(guī)知識點之對基金托管人的監(jiān)管
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基金法律法規(guī)知識點之對基金托管人的監(jiān)管
(一)基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管
1.基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
2.擔(dān)任基金托管人的條件
擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。為保證基金托管人對基金管理人的有效監(jiān)督，《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
另外，對基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員任職資格以及兼任和競業(yè)禁止的要求，適用法律法規(guī)對基金管理人相關(guān)人員的規(guī)定。
(二)對基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管
1.基金托管人的職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
另外，法律法規(guī)規(guī)定的公開募集基金的基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為，同樣適用于基金托管人。
2.基金托管人的監(jiān)督義務(wù)
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
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基金法律法規(guī)知識點之對基金托管人的監(jiān)管
(三)中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施
1.責(zé)令整改措施
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);②責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員?；鹜泄苋苏暮螅瑧?yīng)當(dāng)向上述金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報告;經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
2.取消托管資格措施
中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
3.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收?；鹜泄苋寺氊?zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
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