2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　基金從業(yè)考試章節(jié)知識(shí)點(diǎn)
　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

　　66.基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，其區(qū)別一般不包括( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

　　B.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　　C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期

　　D.申購(gòu)份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　66.D【解析】申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　67.下列不屬于股票基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。

　　A.未知價(jià)交易原則

　　B.金額申購(gòu)原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價(jià)原則環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　67.D【解析】股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則為：未知價(jià)交易原則，金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　68.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則，其中，價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。()

　　A.買(mǎi)進(jìn);買(mǎi)進(jìn)

　　B.賣(mài)出;賣(mài)出2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　C.買(mǎi)進(jìn);賣(mài)出環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.賣(mài)出;買(mǎi)進(jìn)

　　68.C【解析】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。

　　69.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。

　?、?建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　?、?發(fā)放紅利

　?、?建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　69.D【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶(hù);②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊(cè);⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　70.基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　C.2日環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.7日

　　70.A【解析】基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)?；鸸芾砣嗽诨鸢l(fā)售3日前，將招股說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

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　　71.保本基金起源于(　)。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.荷蘭2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　D.日本

　　71.B【解析】保本基金起源于美國(guó)。

　　72.基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括( )。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例

　　B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶(hù)數(shù)，戶(hù)均持有基金份額環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例

　　72.A【解析】基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有：①上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。②持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。③持有人戶(hù)數(shù)，戶(hù)均持有基金份額。

　　73.關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是( )。

　　A.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　B.能有效防止信息濫用

　　C.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題、

　　D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　73.C【解析】基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個(gè)方面：有利于投資者的價(jià)值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場(chǎng)的效率、能有效防止信息濫用。

　　74.( )是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　74.D【解析】XBRL是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行特定的識(shí)別和分類(lèi)，可直接為使用者或其他軟件所讀取及進(jìn)一步處理，實(shí)現(xiàn)一次錄入、多次使用。

　　75.關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)

　　B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)

　　C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)

　　D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　75.D【解析】D項(xiàng)描述的是基金管理人的信息披露義務(wù)。

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　　76.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)( )時(shí)，基金管理人將就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.1%

　　B.0.5%

　　C.1%環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　D.10%

　　76.B【解析】目前，按我國(guó)基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　77.( )是判斷是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為

　　C.有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

　　D.不正當(dāng)交易

　　77.C【解析】操縱市場(chǎng)，是通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。操縱市場(chǎng)的構(gòu)成要素有二：一是有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖;二是實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。其中，前者是判定是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。

　　78.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。

　?、?簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　　Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　?、?提前發(fā)行

　?、?基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(61-80)

　　78.B【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括：①簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)。②基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。③建立相關(guān)制度。④禁止提前發(fā)行。⑤嚴(yán)格賬戶(hù)管理。⑥基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)。

　　79.下列( )不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶(hù)的常用方法。

　　A.德?tīng)柗品?/p>

　　B.緣故法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪(fǎng)法環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一

　　79.A【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)常用的尋找潛在客戶(hù)的方法分別有：緣故法、介紹法和陌生拜訪(fǎng)法。

　　80.下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　80.B【解析】基金宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。故A項(xiàng)錯(cuò)誤?；鹦麄鞑牧现型平楸１净鸬?，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤?；鹦麄魍平椴牧系禽d基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

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