2017年3月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年3月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺試卷"的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年3月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》沖刺試卷的具體內(nèi)容如下：

　　1、 在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測和以往的投資實(shí)踐，下列基金中風(fēng)險(xiǎn)最大的是(

　　)。

　　A.增長型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.穩(wěn)定型基金

　　2、 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(

　　)。

　　A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

　　B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

　　C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

　　3、 基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(

　　)負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.公司經(jīng)營層

　　D.總經(jīng)理

　　4、 關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知(

　　)，并變更申請登記內(nèi)容。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國銀監(jiān)會(huì)

　　5、 若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向(

　　)匯報(bào)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

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　　6、 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向(

　　)申請注冊。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國保監(jiān)會(huì)

　　7、 中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于(

　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場基金具有了貨幣的(

　　)。

　　A.兌付功能

　　B.支付功能

　　C.流通功能

　　D.儲(chǔ)蓄功能

　　9、 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)(

　　)備案。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國銀監(jiān)會(huì)

　　10、 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是(

　　)。

　　A.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　　B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　　C.嚴(yán)格銷售管理

　　D.禁止提前發(fā)行

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