2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第三章

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　　1、根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類不包括(

　　)

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.杠桿基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場基金，故此選項為D。

　　2、根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列(

　　)不是其中劃分類型。

　　A.小盤價值基金

　　B.中盤成長基金

　　C.大盤平衡基金

　　D.全球股票基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長、價值、平衡的兩兩組合，故此選項為D。

　　3、ETF的特點不包括(

　　)。

　　A.實物申購贖回

　　B.二級市場的交易無漲跌的限制

　　C.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D.被動操作的指數(shù)型基金

　　參考答案：B

　　解析：ETF具有三大特點：①被動操作的指數(shù)基金;②獨特的實物申購、贖回機制;③實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　4、債券型基金的特點不包括()。

　　A.利息收益比債券固定

　　B.沒有確定的到期日

　　C.收益率難以預(yù)測

　　D.信用風(fēng)險較低

　　參考答案：A

　　解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。

　　5、下列關(guān)于貨幣市場基金的表述，不正確的是(

　　)。

　　A.貨幣市場基金是指僅投資于貨幣市場工具的基金

　　B.就流動性而言，貨幣市場基金的流動性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動性還要好

　　C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險接近于零

　　D.一般來說，申購或認購貨幣市場基金沒有最低資金量要求

　　參考答案：D

　　解析：本習(xí)題主要考察貨幣市場基金的相關(guān)內(nèi)容。一般來說，申購或認購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。故此選項D。

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　　6、下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是(

　　)。

　　A.分級基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場內(nèi)的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　C.基金份額可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具與杠桿特性

　　參考答案：D

　　解析：D頁碼：63

　　7、增長型基金主要以(

　　)為投資對象的證券。

　　A.大盤藍籌股

　　B.公司債

　　C.政府債券

　　D.高成長性公司的股票

　　參考答案：D

　　解析：增長型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

　　8、2010年前我國公募證券投資基金全部是(

　　)，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是(

　　)。

　　A.公司型基金;契約型基金

　　B.契約型基金;公司型基金

　　C.契約型基金;封閉式基金

　　D.公司型基金;開放式基金

　　參考答案：B

　　解析：目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。

　　9、(

　　)是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.主動操作風(fēng)險

　　D.可分散風(fēng)險

　　參考答案：A

　　解析：系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響。

　　10、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指(

　　)。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF聯(lián)接基金

　　D.LOF基金

　　參考答案：A

　　解析：QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

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