2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習(xí)題及答案第六章

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　　1、下列選項中承擔(dān)開放式基金份額注冊登記工作的機構(gòu)是( )。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.基金代銷機構(gòu)

　　D.以上均可

　　參考答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

　　2、對于一般的基金產(chǎn)品，申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括( )。

　　A.投資者適當性安排

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.招募說明書草案

　　D.基金合同草案

　　參考答案：A

　　解析：投資者適當性安排是申請募集復(fù)雜或創(chuàng)新產(chǎn)品時需要提交的文件。

　　3、基金募集期限一般不超過( )。

　　A.20天

　　B.1個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　參考答案：C

　　解析：基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。

　　4、關(guān)于ETF認購的描述錯誤的是( )。

　　A.投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購的方式認購

　　B.投資者可以采取場外現(xiàn)金認購的方式認購

　　C.投資者可以采取場內(nèi)證券認購的方式認購

　　D.投資者可以采取場外證券認購的方式認購

　　參考答案：D

　　233網(wǎng)校解析：證券認購的方式只適合于場內(nèi)認購。

　　5、基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括(

　　)。

　　A.申請報告

　　B.合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書草案

　　參考答案：C

　　解析：基金篡集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件包括:申請報告、合同草案、基金托管協(xié)議草案和招篡說明書草案。

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　　6、某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%,假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為(

　　)份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　參考答案：C

　　解析：基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　7、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的(

　　)時，為巨額贖回。

　　A.0%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　解析：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。單個開放日的凈贖回申請，是指該基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請加上基金的贖回申請之和，扣除當日發(fā)生的該基金申購申請及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請之和后得到的余額。

　　8、基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：C

　　9、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認購費計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費的計算公式為(

　　)。

　　A.認購費=認購金額×(1-認購費率)

　　B.認購費=認購金額×認購費率

　　C.認購費=凈認購金額×認購費率

　　D.認購費=凈認購金額×(1-認購費率)

　　參考答案：C

　　解析： 中國證監(jiān)會于2007年3月對認購費用及認購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎(chǔ)收取，計算公式為：認購費用=凈認購金額×認購費率;凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。

　　10、基金管理人自收到驗資報告之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

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