2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：王某為基金管理公司某股票基金的基金經理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監(jiān)會有權采取下列哪些監(jiān)管措施?()

Ⅰ.前往王某所在基金管理公司調查取證

Ⅱ.凍結王某管理的股票基金中的資金

Ⅲ.查閱、復制該股票基金和王某母親的證券交易記錄

Ⅳ.對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：1.檢查；2.調查取證；3.限制交易；4.行政處罰。

真題考點講解：證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

①檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查)；

②調查取證

③限制交易(引起巨大波動的行為)；

④行政處罰

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