2020年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考點：專業(yè)審慎

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《基金法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是()。

Ⅰ.基金管理公司的公司財務(wù)人員應(yīng)具備基金會計知識和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應(yīng)具備相關(guān)的銷售知識和執(zhí)業(yè)能力

Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗

Ⅳ.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。每種職業(yè)都要求其從業(yè)人員具備特定的職業(yè)技能。(Ⅲ項，對基金經(jīng)理無投資經(jīng)驗的要求)

真題考點講解：專業(yè)審慎

1.含義。專業(yè)審慎，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

2.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面:持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

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