2021年6月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考試真題答案考點(diǎn)回顧：第二十章

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1.關(guān)于基金信息披露的作用， 以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.有利于基金份額持有人對(duì)基金投資運(yùn)作及時(shí)提出建議

B.有利于基金份額持有人評(píng)價(jià)其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

參考答案：A

參考解析：

基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：(一)有利于投資者的價(jià)值判斷;(二)有利于防止利益沖突與利益輸送;(三)有利于提高證券市場(chǎng)的效率;(四)能有效防止信息濫用。

【考點(diǎn)】基金信息披露的作用

【章節(jié)】第二十章第一節(jié)掌握

2.關(guān)于QDII基金的信息披露，以下說法正確的是().

A.可以同時(shí)采用中文和主要投資國語言披露信息，并以中文為準(zhǔn)

B.可以同時(shí)采用中文和主要投資國語言披露信息，并以主要投資國語言為準(zhǔn)

C.可以同時(shí)采用中文和英文披露信息，并以中文為準(zhǔn)

D.可以同時(shí)彩用中文和英文披露信息，并以英文為準(zhǔn)

參考答案：C

參考解析：

QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)，可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息。當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。

【考點(diǎn)】QDII基金的信息披露

【章節(jié)】第二十章第五節(jié)理解

3. 在基金開始募集前，基金管理人員需要公告的事項(xiàng)包括()

Ⅰ招募說明書

Ⅱ基金合同及摘要

Ⅲ基金份額發(fā)售公告

Ⅳ基金合同生效公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：

基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

【考點(diǎn)】基金管理人的信息披露

【章節(jié)】第二十章第二節(jié)理解

4.公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括()

Ⅰ基金份額發(fā)售公告

Ⅱ基金合同

Ⅲ基金托管協(xié)議

Ⅳ基金招募說明書

A.Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：

基金托管人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

【考點(diǎn)】基金托管人的信息披露

【章節(jié)】第二十章第二節(jié)理解

5.關(guān)于基金定期公告中，基金管理人需要編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。只有在基金合同生效不足( )個(gè)月的情況下,才可以不編制。

A.5

B.3

C.2

D.4

參考答案：C

參考解析：

在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。上述定期報(bào)告在披露的第2個(gè)工作日，應(yīng)分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局、基金上市的證券交易所備案。對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金，可以不編制上述定期報(bào)告。

【考點(diǎn)】基金定期公告

【章節(jié)】第二十章第四節(jié)理解

6.下列不屬于財(cái)產(chǎn)分離內(nèi)控要求的選項(xiàng)是()

A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離

B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離

C.確?；鹭?cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離

D.確?；鹭?cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離

參考答案：B

參考解析：

A項(xiàng)，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

CD項(xiàng)，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

【考點(diǎn)】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性

【章節(jié)】第二十章第三節(jié)理解

7.以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是().

A.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報(bào)道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)驗(yàn)的不實(shí)報(bào)道， 且基金持倉中含該只債券

B.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號(hào)與其相同, 認(rèn)為對(duì)其品牌和商譽(yù)構(gòu)成不利影響

C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財(cái)務(wù)危機(jī)的不實(shí)報(bào)道

D.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金

參考答案：B

參考解析：

由于上市交易基金的市場(chǎng)價(jià)格等事項(xiàng)可能受到謠言、猜測(cè)和投機(jī)等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對(duì)這些謠言或猜測(cè)進(jìn)行澄清。具體地，在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格或者基金投資者的申購、贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。(B項(xiàng)對(duì)基金直接影響，故不需要發(fā)布基金澄清公告)

【考點(diǎn)】基金澄清公告

【章節(jié)】第二十章第四節(jié)理解

8.普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

A.資產(chǎn)累計(jì)凈值

B.份額累計(jì)凈值

C.份額凈值

D.資產(chǎn)凈值

參考答案：A

參考解析：

普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

【考點(diǎn)】基金凈值公告信息披露

【章節(jié)】第二十章第四節(jié)掌握

9.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書

參考答案：C

參考解析：

基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期;②基金管理人、基金托管人的基本情況;③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;⑥出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所;⑦基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;⑧風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

【考點(diǎn)】招募說明書

【章節(jié)】第二十章第三節(jié)理解

10.關(guān)于招募說明書，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：D

參考解析：

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

【考點(diǎn)】招募說明書

【章節(jié)】第二十章第三節(jié)理解

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