行業(yè)動(dòng)態(tài):私募向非合格投資者募資首獲罰單

　　上周五，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)，上海證監(jiān)局近日對(duì)上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱喆麟基金)向非合格投資者募集資金的違規(guī)行為作出行政處罰，責(zé)令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬元，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以頂格罰款3萬元。

　　這是證監(jiān)會(huì)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)，對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰。

　　據(jù)介紹，2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司(下稱金開宏)向投資者王某某銷售喆麟基金擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實(shí)繳出資額30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定(私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人)。喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實(shí)際控制人是陳社樂、黃琳，二人也是對(duì)喆麟基金違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

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　　【摘要】證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道轉(zhuǎn)載發(fā)布行業(yè)動(dòng)態(tài):私募向非合格投資者募資首獲罰單,供相關(guān)人員查看。

　　大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人曲峰向期貨日?qǐng)?bào)記者表示，這一行政處罰，表明證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理人進(jìn)行規(guī)范的決心，與中基協(xié)嚴(yán)格管理私募登記備案的舉措是相輔相成的，旨在給市場(chǎng)以警示作用。

　　記者查閱公開資料發(fā)現(xiàn)，喆麟基金于2014年7月22日在中基協(xié)登記為私募基金管理人，公司成立時(shí)間為當(dāng)年3月28日，注冊(cè)地在上海自貿(mào)區(qū)，實(shí)際辦公地位于北京。該公司管理基金的主要類別為私募股權(quán)投資基金，但在《暫行辦法》實(shí)施前后并未發(fā)行過任何該類型基金產(chǎn)品。該公司法人黃琳也不具備基金從業(yè)資格。

　　實(shí)際上，今年1月，證監(jiān)會(huì)就公布了其在2015年對(duì)140多家私募進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)排查的公告，不僅指出了私募基金存在的登記備案信息失真、資金募集行為違規(guī)等問題，還對(duì)違規(guī)私募進(jìn)行了行政處罰。2月5日，中基協(xié)又公布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，加大私募行業(yè)規(guī)范力度。

　　曲峰認(rèn)為，這透露出整個(gè)私募行業(yè)趨于嚴(yán)格管理。“從市場(chǎng)角度說，加大了責(zé)任追究力度，目的是維護(hù)市場(chǎng)、保護(hù)投資者利益。嚴(yán)查違法違規(guī)行為，可以有效遏制私募基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件高發(fā)態(tài)勢(shì)。”曲峰說。

　　張曉軍當(dāng)日還表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
 

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