期貨《基礎(chǔ)知識》第二章第1節(jié)知識點(diǎn)：期貨交易所的組織形式

更新時(shí)間：2016-06-01 10:53:40 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　期貨《基礎(chǔ)知識》第二章第1節(jié)知識點(diǎn)：期貨交易所的組織形式

　　二、期貨交易所的組織形式

　　期貨交易所的組織形式一般分為會(huì)員制和公司制兩種。

　　1.會(huì)員制期貨交易所

　　會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。

　　1)組織架構(gòu)

　　會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門，如圖2.1所示。

2016年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識第二章第一節(jié)知識點(diǎn)二

　　【單選題】會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　【答案】A

　　【單選題】會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)對(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　【答案】D

　　其中，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。

　　2)會(huì)員資格的獲取

　　會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲取方式主要有：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;

　?、诮邮馨l(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;⑧接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

　　3)會(huì)員的基本權(quán)利和義務(wù)

　　交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括：

　　(1)參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán);

　　(2)在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施獲得期貨交易的信息和服務(wù);

　　(3)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。

　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：

　　(1)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;

　　(2)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;

　　(3)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;

　　(4)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;

　　(5)接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

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　　2.公司制期貨交易所

　　公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自于從交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

　　1)組織架構(gòu)

　　公司制期貨交易所的組織架構(gòu)如圖2—2所示。