期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之五：高管人員的任職資格

更新時間：2016-07-12 14:20:35 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　1、一般董事、監(jiān)事期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之五：高管人員的任職資格

　?、倨谪洝⒆C券、會計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上; 專科

　　2、獨(dú)立董事:

　　①期貨、證券、會計(jì)、法律 5年以上或有高級職稱 ; 本科 ; 資質(zhì)測試; 有時間和精力

　　3、董事長、監(jiān)事會主席：

　?、倨谪?3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年; 本科 ;資質(zhì)測試

　　4、經(jīng)理稱：

　　①期貨資格 ;本科 ;資質(zhì)測試

　　5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

　?、倨谪?3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年;期貨資格;本科;資質(zhì)測試;金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

　　6、首席風(fēng)險官：

　?、倨谪涃Y格;本科;資質(zhì)測試;期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年

　　7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人：

　?、倨谪涃Y格;本科 ;期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

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　　下列①人員不得擔(dān)任高管：：

　?、俳獬殑?wù)、撤銷資格、開除日起5年;收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi);不適當(dāng)人選2年內(nèi)

　　②期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至專科;具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

　?、鄱麻L、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：

　　1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事