期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點七：提交報告

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　　期貨從業(yè)資格考試輔導資料【提交報告】

　　1. 重大訴訟/凍結(jié)/擔保——5日——國監(jiān)

　　2. 分級結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會

　　3. 聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會

　　4. 期交所任免中層——10日——證監(jiān)會

　　5. 質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司——5日——派出機構(gòu)

　　6. 重大業(yè)務(10%)決策——5日——派出機構(gòu) 證券介紹重大事件——2日——派出機構(gòu)

　　7. 廣告宣傳——5日——派出機構(gòu)

　　8. 關(guān)聯(lián)人開戶——5日——派出機構(gòu)

　　9. 公司改名改章程——5日——派出機構(gòu)

　　10. 風險官辭職——30日報董事會——派出機構(gòu)

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點七：提交報告供各位參考學習，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點七：提交報告

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　　11. 任免首席風險官——10日——派出機構(gòu)

　　12. 任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機構(gòu)

　　13. 董總辭職、不適當——3月——派出機構(gòu)

　　14. 董監(jiān)高違法————3日——派出機構(gòu)

　　15. 董長/主席/風險官失蹤死亡——3日——派出機構(gòu)

　　16. 期貨公司納入會員——3日——派出機構(gòu)

　　17. 簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出

　　18. 全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日——雙方住所地派出、期交所、保金存管

　　19. 從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會

　　20. 從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會

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　　21. 結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會

　　22. 協(xié)會從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出

　　23. 風控20%——5日——全體董/股

　　24. 近親屬從事交易——5日——公司

　　25. 首席風險官——派出機構(gòu)&董事會 整改意見——總經(jīng)理&負責人

　　26. 風控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會檢查——20日整改——3日解除

　　27. 變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會審查

　　28. 保障基金管理機構(gòu)——證監(jiān)會&財務部

　　29. 高風險——每月財務監(jiān)管報表——保障基金管理機構(gòu)

　　30. 許可證遺失——30日——指定報刊作廢。

　　31. 糾紛——協(xié)會、期交所

　　32. 違法指令——機構(gòu)——證監(jiān)會、協(xié)會

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