期貨《法律法規(guī)》首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法重點(diǎn)匯編

更新時(shí)間：2016-08-20 14:20:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

　　第一章總則

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

　　負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

　　對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理協(xié)會(huì)交易所自律管理

　　第二章任免與行為規(guī)范

　　1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法能力作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

　　擅離職守兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密

　　3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。

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　　第三章職責(zé)與履行職責(zé)保障

　　1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：

　　期貨公司客戶保證金安全存管制度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度治理和內(nèi)部控制制度業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算規(guī)則客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度

　　監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

　　涉嫌占用挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃占用挪用查封凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。