期貨《法律法規(guī)》首席風(fēng)險官管理辦法重點匯編

更新時間：2016-08-20 14:20:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》首席風(fēng)險官管理辦法重點匯編供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》首席風(fēng)險官管理辦法重點匯編

編輯推薦：期貨《法律法規(guī)》筆記講義重點匯總

　　首席風(fēng)險官管理辦法

　　第一章總則

　　1.首席風(fēng)險官：

　　負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

　　對期貨公司董事會負(fù)責(zé)

　　證監(jiān)會對其監(jiān)督管理協(xié)會交易所自律管理

　　第二章任免與行為規(guī)范

　　1.期貨公司設(shè)立獨立董事的應(yīng)當(dāng)全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法能力作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

　　擅離職守兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報謀取私利干預(yù)正常經(jīng)營泄露秘密

　　3.首席風(fēng)險官提出辭職的提前30天向期貨公司董事會申請。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請廣大考生學(xué)習(xí)“期貨《法律法規(guī)》首席風(fēng)險官管理辦法重點匯編”，要想獲取更多內(nèi)容，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號期貨從業(yè)資格考試報名公告

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報名方式

　　2016年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識章節(jié)知識點匯總

　　2016年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題

編輯推薦：期貨《法律法規(guī)》筆記講義重點匯總

　　第三章職責(zé)與履行職責(zé)保障

　　1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：

　　期貨公司客戶保證金安全存管制度風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度治理和內(nèi)部控制制度業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算規(guī)則客戶風(fēng)險管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報告制度

　　監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

　　涉嫌占用挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃占用挪用查封凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。