期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）-自律管理

更新時(shí)間：2018-01-24 09:19:43 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)政策法規(guī)發(fā)布《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）-自律管理》，為廣大考生帶來期貨行業(yè)政策法規(guī)規(guī)定，希望對(duì)大家有所幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)政策法規(guī)請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　第六章自律管理

　　第四十二條　協(xié)會(huì)可采取現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。

　　第四十三條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會(huì)檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

　　第四十四條　經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反本指引的，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。