期貨從業(yè)資格行政法規(guī)：關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋

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關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋

為依法懲治證券、期貨犯罪，維護(hù)證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，促進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的規(guī)定，現(xiàn)就辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律的若干問(wèn)題解釋如下：

第一條　行為人具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)”：

(一)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；

(二)通過(guò)對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的；

(三)通過(guò)策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購(gòu)等虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；

(四)通過(guò)控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的；

(五)不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的；

(六)通過(guò)囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場(chǎng)行情，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易的；

(七)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

第二條　操縱證券、期貨市場(chǎng)，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

(一)持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量百分之十以上，實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第一項(xiàng)操縱證券市場(chǎng)行為，連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量百分之二十以上的；

(二)實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)操縱證券市場(chǎng)行為，連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量百分之二十以上的；

(三)實(shí)施本解釋第一條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)操縱證券市場(chǎng)行為，證券交易成交額在一千萬(wàn)元以上的；

(四)實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第一項(xiàng)及本解釋第一條第六項(xiàng)操縱期貨市場(chǎng)行為，實(shí)際控制的賬戶(hù)合并持倉(cāng)連續(xù)十個(gè)交易日的最高值超過(guò)期貨交易所限倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)的二倍，累計(jì)成交量達(dá)到同期該期貨合約總成交量百分之二十以上，且期貨交易占用保證金數(shù)額在五百萬(wàn)元以上的；

(五)實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)及本解釋第一條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)操縱期貨市場(chǎng)行為，實(shí)際控制的賬戶(hù)連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該期貨合約總成交量百分之二十以上，且期貨交易占用保證金數(shù)額在五百萬(wàn)元以上的；

(六)實(shí)施本解釋第一條第五項(xiàng)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，當(dāng)日累計(jì)撤回申報(bào)量達(dá)到同期該證券、期貨合約總申報(bào)量百分之五十以上，且證券撤回申報(bào)額在一千萬(wàn)元以上、撤回申報(bào)的期貨合約占用保證金數(shù)額在五百萬(wàn)元以上的；

(七)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的。

第三條　操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

(一)發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的；

(二)收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的；

(三)行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門(mén)調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的；

(四)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)刑事追究的；

(五)二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的；

(六)在市場(chǎng)出現(xiàn)重大異常波動(dòng)等特定時(shí)段操縱證券、期貨市場(chǎng)的；

(七)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

第四條　具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

(一)持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量百分之十以上，實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第一項(xiàng)操縱證券市場(chǎng)行為，連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量百分之五十以上的；

(二)實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)操縱證券市場(chǎng)行為，連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量百分之五十以上的；

(三)實(shí)施本解釋第一條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)操縱證券市場(chǎng)行為，證券交易成交額在五千萬(wàn)元以上的；

(四)實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第一項(xiàng)及本解釋第一條第六項(xiàng)操縱期貨市場(chǎng)行為，實(shí)際控制的賬戶(hù)合并持倉(cāng)連續(xù)十個(gè)交易日的最高值超過(guò)期貨交易所限倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)的五倍，累計(jì)成交量達(dá)到同期該期貨合約總成交量百分之五十以上，且期貨交易占用保證金數(shù)額在二千五百萬(wàn)元以上的；

(五)實(shí)施刑法第一百八十二條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)及本解釋第一條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)操縱期貨市場(chǎng)行為，實(shí)際控制的賬戶(hù)連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該期貨合約總成交量百分之五十以上，且期貨交易占用保證金數(shù)額在二千五百萬(wàn)元以上的；

(六)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，違法所得數(shù)額在一千萬(wàn)元以上的。

實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，違法所得數(shù)額在五百萬(wàn)元以上，并具有本解釋第三條規(guī)定的七種情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

第五條　下列賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶(hù)”：

(一)行為人以自己名義開(kāi)戶(hù)并使用的實(shí)名賬戶(hù)；

(二)行為人向賬戶(hù)轉(zhuǎn)入或者從賬戶(hù)轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶(hù)；

(三)行為人通過(guò)第一項(xiàng)、第二項(xiàng)以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶(hù)；

(四)行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶(hù)；

(五)其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶(hù)。

有證據(jù)證明行為人對(duì)前款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)沒(méi)有交易決策權(quán)的除外。

第六條　二次以上實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計(jì)計(jì)算。

第七條　符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

符合刑事訴訟法規(guī)定的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用范圍和條件的，依照刑事訴訟法的規(guī)定處理。

第八條　單位實(shí)施刑法第一百八十二條第一款行為的，依照本解釋規(guī)定的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員定罪處罰，并對(duì)單位判處罰金。

第九條　本解釋所稱(chēng)“違法所得”，是指通過(guò)操縱證券、期貨市場(chǎng)所獲利益或者避免的損失。

本解釋所稱(chēng)“連續(xù)十個(gè)交易日”，是指證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日。

第十條　對(duì)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中實(shí)施操縱證券市場(chǎng)行為，社會(huì)危害性大，嚴(yán)重破壞公平公正的市場(chǎng)秩序的，比照本解釋的規(guī)定執(zhí)行，但本解釋第二條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)除外。

第十一條　本解釋自2019年7月1日起施行。

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