2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)專(zhuān)用名詞：參與期貨交易需要了解的法律法規(guī)文件

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我國(guó)期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)包括法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件，以及期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則等。這些法律法規(guī)文件共同組成了我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)制度體系，也是我們從事期貨交易前需要學(xué)習(xí)和了解的內(nèi)容。

1、法律

在我國(guó)，法律由國(guó)家最高立法機(jī)關(guān)——全國(guó)人大及其常委會(huì)制定。我國(guó)還沒(méi)有出臺(tái)專(zhuān)門(mén)、系統(tǒng)的規(guī)范和調(diào)整期貨市場(chǎng)各主體間權(quán)利義務(wù)的期貨法?！睹穹倓t》《公司法》《合同法》《刑法》等法律從不同角度對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行了規(guī)范和調(diào)整。例如，《民法總則》中關(guān)于法人、代理的規(guī)定，《公司法》關(guān)于公司組織和行為的規(guī)定，以及《合同法》總則中的相關(guān)規(guī)定，《合同法》分則中關(guān)于行紀(jì)合同、居間合同的規(guī)定，《刑法》中關(guān)于期貨市場(chǎng)相關(guān)犯罪的規(guī)定等。

2、行政法規(guī)

目前，國(guó)務(wù)院出臺(tái)的行政法規(guī)——《期貨交易管理?xiàng)l例》，是我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中，專(zhuān)門(mén)、系統(tǒng)規(guī)范和調(diào)整期貨市場(chǎng)的效力層次最高的文件。

我國(guó)期貨市場(chǎng)自1990年開(kāi)始試點(diǎn)以來(lái)，曾一度出現(xiàn)過(guò)盲目發(fā)展的勢(shì)頭。1993年11月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知》(國(guó)發(fā)〔1993〕77號(hào))，按照“規(guī)范起步，加強(qiáng)立法，一切經(jīng)過(guò)試驗(yàn)和嚴(yán)格控制”的原則，開(kāi)始加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的整頓和規(guī)范。1995年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家體改委(現(xiàn)已并入國(guó)家發(fā)改委)和國(guó)務(wù)院法制局(后為國(guó)務(wù)院法制辦，現(xiàn)并入司法部)草擬了《期貨交易管理?xiàng)l例》，提請(qǐng)國(guó)務(wù)院審議。由于當(dāng)時(shí)我國(guó)期貨市場(chǎng)正處于清理整頓階段，有些問(wèn)題一時(shí)還難以確定，條例未能出臺(tái)。

為了切實(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，1998年全國(guó)金融工作會(huì)議和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》(國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào))確定了“繼續(xù)試點(diǎn)，加強(qiáng)監(jiān)管，依法規(guī)范，防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，并明確要求“要抓緊起草期貨交易管理?xiàng)l例，提交國(guó)務(wù)院審議”。按照國(guó)務(wù)院的部署，國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在總結(jié)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作正反兩方面經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)國(guó)務(wù)院確定的原則、政策和措施，形成了條例草案。1999年6月2日，國(guó)務(wù)院令第267號(hào)發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》，并于同年9月1日起施行。2007年，《期貨交易管理暫行條例》修改為《期貨交易管理?xiàng)l例》。此后，為了滿足市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際需要，《期貨交易管理?xiàng)l例》于2012年、2013年、2016年和2017年進(jìn)行了多次修訂。

《期貨交易管理?xiàng)l例》確立了期貨交易的基本制度，強(qiáng)化了對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的管理模式，為期貨市場(chǎng)發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

3、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件

部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件層面，主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的一些規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理?xiàng)l例》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了與之相配套的一系列規(guī)章和規(guī)范性文件，如規(guī)范期貨交易所的《期貨交易所管理辦法》，規(guī)范期貨公司的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范期貨從業(yè)人員的《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，規(guī)范期貨業(yè)務(wù)和期貨交易的《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等。這些配套的規(guī)章和規(guī)范性文件，基本上形成了覆蓋期貨市場(chǎng)各個(gè)主體、各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管規(guī)則體系，與《期貨交易管理?xiàng)l例》一起，共同構(gòu)成了具有中國(guó)特色的期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主體部分。

4、司法解釋

最高人民法院等司法機(jī)關(guān)制定并發(fā)布的一些司法解釋文件，也對(duì)期貨市場(chǎng)起著間接規(guī)范作用。如2003年6月發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》(法釋〔2003〕10號(hào))、2010年12月發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》(法釋〔2011〕1號(hào))等。尤其是《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，對(duì)期貨糾紛案件的管轄、責(zé)任主體、無(wú)效期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任、交易行為責(zé)任、透支交易責(zé)任、強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任、實(shí)物交割責(zé)任、保證合約履行責(zé)任、期貨交易中侵權(quán)行為責(zé)任、期貨案件中的舉證責(zé)任以及保全和執(zhí)行等進(jìn)行了系統(tǒng)、全面的規(guī)定，在指導(dǎo)期貨糾紛案件處理的同時(shí)，也對(duì)期貨交易活動(dòng)起到了重要的規(guī)范作用。

5、自律規(guī)則

各期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法制定的交易規(guī)則等自律規(guī)則，也是期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的有機(jī)組成部分。

(1)期貨交易所的規(guī)則

期貨交易所的規(guī)則主要包括章程、交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

期貨交易所的章程主要規(guī)定：“設(shè)立目的和職責(zé)；名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；注冊(cè)資本及其構(gòu)成；營(yíng)業(yè)期限；組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；基本業(yè)務(wù)制度；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。”

除以上這些事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：“會(huì)員資格及其管理辦法；會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。”

期貨交易所交易規(guī)則主要規(guī)定：“期貨交易、結(jié)算和交割制度；風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；保證金的管理和使用制度；期貨交易信息的發(fā)布辦法；違規(guī)、違約行為及其處理辦法；交易糾紛的處理方式；需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。”

除以上這些事項(xiàng)外，公司制期貨交易所交易規(guī)則中還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：“會(huì)員資格及其管理辦法；會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。”

實(shí)施細(xì)則是交易規(guī)則的細(xì)化，一般包括交易細(xì)則、結(jié)算細(xì)則、交割細(xì)則、套利交易管理辦法、套期保值交易管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法、指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法、指定存管銀行管理辦法、會(huì)員管理辦法以及違規(guī)處理辦法等。

(2)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)則

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)自律性組織，其自律規(guī)則包括以下幾類(lèi)：

一是協(xié)會(huì)組織運(yùn)作類(lèi)，包括《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》《理事會(huì)工作辦法》等。

二是會(huì)員管理類(lèi)，包括《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》等。

三是從業(yè)人員管理類(lèi)，包括《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則》等。

四是業(yè)務(wù)規(guī)范類(lèi)，包括對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理、投資者教育與適當(dāng)性管理、信息技術(shù)等業(yè)務(wù)的規(guī)則和指引。

五是自律監(jiān)察類(lèi)，包括《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》等。

六是糾紛調(diào)解類(lèi)，包括《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則》等。

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