2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場專用名詞：一定要在合法的期貨交易場所從事期貨交易

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在我國，合法的交易場所具體有哪些呢?目前，我國依法獲批的期貨交易所共四家，分別是：上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所以及中國金融期貨交易所；依法獲批的其他期貨交易場所有為組織原油期貨交易而設(shè)立的上海期貨交易所的子公司——上海國際能源交易中心，以及組織股票期權(quán)交易的上海證券交易所。

截至2019年12月：

在上海期貨交易所及上海國際能源交易中心上市的品種有銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、黃金、白銀、螺紋鋼、線材、熱軋卷板、不銹鋼、原油、燃料油、瀝青、天然橡膠、20號膠、紙漿、銅期權(quán)、天膠期權(quán)和黃金期權(quán)。

在鄭州商品交易所上市的品種有強(qiáng)麥、普麥、棉花、白糖、PTA、菜籽油、早秈稻、甲醇、玻璃、油菜籽、菜籽粕、動力煤、粳稻、晚秈稻、鐵合金、棉紗、尿素、蘋果、紅棗、純堿、棉花期權(quán)、白糖期權(quán)、PTA期權(quán)、甲醇期權(quán)。

在大連商品交易所上市的品種有玉米、玉米淀粉、黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、棕櫚油、雞蛋、纖維板、膠合板、粳米、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、乙二醇、苯乙烯、玉米期權(quán)、豆粕期權(quán)、鐵礦鐵期權(quán)。

在中國金融期貨交易所上市的品種有滬深300股指期貨、上證50股指期貨、中證500股指期貨、2年期國債期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨、滬深300股指期權(quán)。

在上海證券交易所上市的品種有上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)。

在深圳證券交易所上市的品種有滬深300ETF期權(quán)(其標(biāo)的與上海證券交易所上市的不同)。

除此之外，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

如上所述，依法設(shè)立的期貨交易所和經(jīng)國務(wù)院、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事期貨交易的其他期貨交易場所受到國家的嚴(yán)格監(jiān)管。這些監(jiān)管都包括哪些方面呢?

一是期貨交易所不以營利為目的。《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。期貨交易所不以營利為目的，是由期貨交易所的性質(zhì)決定的。不同于一般企業(yè)或者公司，期貨交易所是擔(dān)負(fù)一定公共職能、為國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)的特殊機(jī)構(gòu)。

二是期貨交易所的重大事項(xiàng)需要審批?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

定或者修改章程、交易規(guī)則；

上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

期貨交易所的負(fù)責(zé)人也由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

三是明確規(guī)定期貨交易所的職責(zé)，并要求其按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度等緊急措施。

四是規(guī)定期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

五是規(guī)定期貨交易所在組織期貨交易過程中的責(zé)任和義務(wù)。

如期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。

如期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

如期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉。會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，其他期貨交易場所依照上述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

從以上規(guī)定可見，國家對期貨交易場所有著全面的、非常嚴(yán)格的監(jiān)管。交易者在依法審批設(shè)立的期貨交易所或者依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場所從事期貨交易，權(quán)益是可以得到保障的。而那些非法交易場所，不僅其設(shè)立沒有依據(jù)，其開展的類似期貨的交易也沒有法律支持。當(dāng)投資者權(quán)益受到侵害時(shí)，難以得到法律的全面保障。

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