2021年期貨從業(yè)資格備考知識點：期貨交易過程中責任的承擔

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我國期貨市場建立初期，市場中存在許多不規(guī)范的行為。一些沒有期貨經紀業(yè)務資格的機構與投資者訂立期貨經紀合同，代理投資者從事期貨交易。投資者在事后發(fā)現其沒有法定資質時，尤其是當投資者從事期貨交易發(fā)生虧損時，往往主張合同無效，要求這些機構賠償損失。那么，責任究竟應當由誰來承擔呢?

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》對此作出了規(guī)定。首先明確有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：“沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的；不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。”因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

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