2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月8日)

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試題部分

1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是投資者人數(shù)不少于()。【單選題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃，將()以上的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有()?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.托管人依法解散，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)制作()，詳細(xì)說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計(jì)劃的各類風(fēng)險(xiǎn)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.招募說(shuō)明書(shū)

C.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

D.上市交易公告書(shū)

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；(二)募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模；(三)投資者人數(shù)不少于二人；(四)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃，將80%以上的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但不得違反本辦法第四十四條、第四十五條以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十五條有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期；(二)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；(三)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；(四)經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；(五)發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；(六)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人；(七)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：A、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，除向投資者提供資產(chǎn)管理合同外，還應(yīng)當(dāng)制作計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，詳細(xì)說(shuō)明資產(chǎn)管理計(jì)劃管理和運(yùn)作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計(jì)劃的各類風(fēng)險(xiǎn)。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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