2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月8日)

試題部分

1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備()等能力。【多選題】

A.銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

2、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

3、境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的也應(yīng)當(dāng)遵守《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十二條經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十一條產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)投資者有準(zhǔn)入條件要求的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第四十七條除境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引規(guī)定。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指(試行)》第二十二條經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

2021年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間預(yù)計(jì)暫未公布，請(qǐng)各位考生耐心等待。如果考生們還想報(bào)名參加期貨從業(yè)資格考試的話，需要等到明年再報(bào)名啦~現(xiàn)在大家可以填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)以短信形式為大家推送2022年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間提醒。

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