中華人民共和國期貨法規(guī)第四章

　　第四章 期貨交易基本規(guī)則

　　第二十八條　在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易的，必須是期貨交易所會員。期貨經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，非期貨經(jīng)紀公司會員只能從事期貨自營業(yè)務。

　　期貨交易所會員應當委派出市代表進入交易場所內(nèi)進行期貨交易。出市代表只能接受本會員單位的交易指令，不得接受其他單位、個人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進行期貨交易。

　　第二十九條　期貨經(jīng)紀公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。 　　期貨經(jīng)紀公司不得向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔風險，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易，不得將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務。

　　第三十條　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

　　(一)金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān);

　　(二)中國證監(jiān)會的工作人員;

　　(三)期貨市場禁止進入者;

　　(四)未能提供開戶證明文件的單位;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第三十一條　客戶可以通過書面、電話或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。

　　客戶的交易指令應當明確、全面。

　　第三十二條　期貨經(jīng)紀公司根據(jù)客戶的交易指令，為其進行期貨交易。期貨經(jīng)紀公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍，擅自進行期貨交易。

　　第三十三條　期貨經(jīng)紀公司向客戶提供的期貨市場行情應當真實、準確，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　第三十四條　期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。期貨交易所不得公布價格預測信息。

　　第三十五條　期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

　　(一)保證金制度;

　　(二)每日結(jié)算制度;

　　(三)漲跌停板制度;

　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

　　(五)風險準備金制度;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風險管理制度。

　　第三十六條　期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。 　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有;期貨交易所除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

　　期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進行交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

　　期貨經(jīng)紀公司應當為每一個客戶單獨開立專門帳戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

　　第三十七條　期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照中國證監(jiān)會、財政部的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　第三十八條　期貨交易所向會員、期貨經(jīng)紀公司向客戶收取交易手續(xù)費，應當按照國務院有關(guān)部門的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條　期貨交易實行集中競價，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原則進行。

　　第四十條　期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　期貨交易所實行每日結(jié)算制度。期貨交易所應當在當日收市后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

　　期貨經(jīng)紀公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。

　　第四十一條　期貨交易所會員的保證金不足時，該會員必須追加保證金。會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。 　　期貨經(jīng)紀公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)及時追加時，應當將該客戶的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

　　第四十二條　期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所不得限制實物交割總量。

　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

　　第四十三條　交割倉庫不得有下列行為：

　　(一)出具虛假倉單;

　　(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;

　　(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;

　　(四)參與期貨交易;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

　　第四十四條　會員在期貨交易中違約的，先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。

　　客戶在期貨交易中違約的，期貨經(jīng)紀公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十五條　期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 　　第四十六條　任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　第四十七條　任何單位或者個人不得使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。金融機構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔保。

　　第四十八條　國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)進行期貨交易，限于從事套期保值業(yè)務，并應當遵守下列規(guī)定：

　　(一)進行期貨交易的品種限于其生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品或者生產(chǎn)所需的原材料;

　　(二)期貨交易總量應當與其同期現(xiàn)貨交易總量相適應;

　　(三)中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務的，應當向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司依照前款規(guī)定審核同意。

　　第四十九條　未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或者間接從事境外期貨交易。確需利用境外期貨市場進行套期保值的，由中國證監(jiān)會會同國務院有關(guān)部門審核，報國務院批準后，頒發(fā)境外期貨業(yè)務許可證。

　　禁止期貨經(jīng)紀公司從事境外期貨交易。