期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法(一)

　　第一章　總　則

　　第一條 為加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)注冊的期貨經(jīng)紀(jì)公司，適用本辦法。

　　第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)”)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理。

　　第二章　設(shè)立、變更與終止

　　第五條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(一)有具備任職資格的高級管理人員;

　　(二)有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu);

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司可以申請經(jīng)營下列期貨業(yè)務(wù)：

　　(一)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);

　　(二)期貨咨詢、培訓(xùn)業(yè)務(wù);

　　(三)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部、分公司以及中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)申請人前一年度沒有重大違法違規(guī)記錄;

　　(二)擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格;

　　(三)期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度;

　　(四)擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施;

　　(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司等其他分支機(jī)構(gòu)的管理辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營業(yè)部;不得以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部;不得承包、出租營業(yè)部。

　　第九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、合并與分立，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審，報(bào)中國證監(jiān)會審批。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的設(shè)立，由營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有《期貨交易管理暫行條例》第二十六條第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)變更事項(xiàng)，以及變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案。但變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東，該股東資格應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項(xiàng)之一的，在變更發(fā)生后10個工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案：

　　(一)修改章程;

　　(二)變更10%以下股權(quán);

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

　　對于上述變更有不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司糾正。

　　第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案，清理財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財(cái)產(chǎn)。

　　中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理投資者持倉和保證金。