期貨經(jīng)紀公司管理辦法(二)

　　第三章　期貨經(jīng)紀業(yè)務的基本規(guī)則

　　第十三條 期貨經(jīng)紀公司應當遵循誠實信用原則，以適當?shù)募寄?、小心謹慎和勤勉盡責的態(tài)度執(zhí)行投資者的委托，維護投資者合法權益。

　　第十四條 期貨經(jīng)紀公司應當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者得到公平對待。

　　第十五條 期貨經(jīng)紀公司應當向投資者說明期貨交易的風險，并在營業(yè)場所備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則及其細則供投資者查閱。

　　第十六條 除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，投資者開立賬戶，必須持有中國公民身份證明或者具有中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件。

　　第十七條 期貨經(jīng)紀公司在為投資者開立賬戶前，應當向投資者出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨經(jīng)紀公司不得為未簽訂書面《期貨經(jīng)紀合同》的投資者開立賬戶。

　　《期貨交易風險說明書》的格式和內容由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。

　　第十八條 投資者應當在期貨經(jīng)紀合同中明確為其辦理下達指令、調撥資金等有關事項的受托人，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

　　第十九條 當發(fā)生下列情形之一時，期貨經(jīng)紀公司可以解除與投資者的期貨經(jīng)紀合同，對投資者賬戶進行清算并予以銷戶：

　　(一)自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的;

　　(二)投資者被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序的;

　　(三)期貨經(jīng)紀公司與投資者約定的并且不違反有關法律法規(guī)的情形;

　　(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　第二十條 投資者可以通過撤銷賬戶的方式，終止與期貨經(jīng)紀公司的委托關系。投資者銷戶應當辦理相關的銷戶手續(xù)。

　　第二十一條 除《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的情形外，下列單位和個人不得從事期貨交易：

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

　　(二)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員及其配偶。

　　第二十二條 期貨經(jīng)紀公司開展期貨業(yè)務的人員應當具備期貨從業(yè)人員資格。

　　期貨經(jīng)紀公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當報中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第二十三條 期貨經(jīng)紀公司應當按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼，并向期貨交易所備案;期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應當向期貨交易所備案。

　　第二十四條 期貨經(jīng)紀公司應當建立投資者開戶資料檔案，除依法接受檢查外，應當保密;期貨經(jīng)紀公司應當建立錯單記錄，用以記錄處理錯單的情況。

　　第二十五條 期貨經(jīng)紀公司應當建立、健全投資者投訴處理制度，并將投資者的投訴及處理結果存檔。

　　第二十六條 期貨經(jīng)紀公司可以在期貨經(jīng)紀合同中約定交易風險控制條件及處置措施。

　　第二十七條 期貨經(jīng)紀公司應當在期貨交易所指定結算銀行開立投資者保證金賬戶專門存放投資者保證金，與自有資金分戶存放。

　　期貨經(jīng)紀公司劃轉投資者保證金，必須符合下列條件：

　　(一)依照投資者的指示支付保證金余額;

　　(二)為投資者向期貨交易所交存保證金或者結算差額;

　　(三)投資者應當向期貨經(jīng)紀公司支付的交易手續(xù)費、稅款及其他費用;

　　(四)雙方約定的且不違反法律法規(guī)規(guī)定的條件;

　　(五)中國證監(jiān)會認可的其他條件。

　　第二十八條 投資者可以通過書面、電話、計算機、網(wǎng)上委托等方式下達交易指令。

　　以書面方式下達交易指令的，投資者應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨經(jīng)紀公司必須同步錄音;以計算機、網(wǎng)上委托以及其他方式下達交易指令的，期貨經(jīng)紀公司應當保存能夠證明交易指令內容的記錄。

　　托指期貨經(jīng)紀公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本公司開戶的投資者提供的用于下達期貨交易指令的委托方式。

　　第二十九條 期貨經(jīng)紀公司為投資者提供網(wǎng)上委托服務的，應當建立網(wǎng)上交易風險管理制度，并對投資者進行網(wǎng)上交易風險的特別提示。

　　第三十條 期貨經(jīng)紀公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞投資者指令。

　　第三十一條 期貨經(jīng)紀公司在每日交易閉市后應當為投資者準備交易結算報告。投資者有權按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式知悉交易結算報告的內容。

　　第三十二條 投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議;投資者對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。投資者既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　投資者有異議的，期貨經(jīng)紀公司應當根據(jù)原始指令記錄和交易記錄在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內予以核實。

　　投資者未在約定的異議期間內提出異議的，不得再提出異議。

　　第三十三條 期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨經(jīng)紀公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調解處理。

　　第三十四條 交易結果不符合投資者交易指令，或者強行平倉不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀公司有過錯的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內重新執(zhí)行投資者交易指令或者恢復被強行平倉的頭寸，并賠償由此產(chǎn)生的直接損失。

　　第三十五條 期貨經(jīng)紀公司應當將投資者的指令記錄和交易結算記錄按月匯編成月報。

　　第三十六條 開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄應當至少保存5年。