期貨法律 學(xué)習(xí)指導(dǎo)之：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(1)

　　第一章　總則

　　1、本準(zhǔn)則適用對象：

　　第三條　本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱‘期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)’)的期貨從業(yè)人員。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。

　　注：《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》已廢止，現(xiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定期貨從業(yè)人員如下：

　　第四條　本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

　　(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;

　　(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;

　　(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;

　　(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　第二章　基本準(zhǔn)則

　　2、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則：

　　第四條 〔準(zhǔn)則1〕合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事以下行為：

　　(一)操縱期貨交易價格;

　　(二)欺詐投資者;

　　(三)內(nèi)幕交易;

　　(四)協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動。

　　第五條 〔準(zhǔn)則2〕公開、公平、公正

　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則。

　　第六條 〔準(zhǔn)則3〕誠實守信

　　第七條 〔準(zhǔn)則4〕勤勉盡責(zé)

　　第八條 〔準(zhǔn)則5〕保守秘密

　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，但下列情況除外：

　　(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;

　　(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的;

　　(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己合法權(quán)益而必須公開的。

　　第九條　〔準(zhǔn)則6〕避免利益沖突

　　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

　　例題：

　　期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、( )、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在職業(yè)過程中所獲得的未公開的主要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

　　A、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密

　　B、期貨行業(yè)秘密

　　C、可能影響期貨價格走勢的主要信息

　　D、期貨成交量、價格信息

　　答案：A

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