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期貨法律 學習指導之:執(zhí)業(yè)行為準則(2)

更新時間:2011-06-17 14:38:08 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  第三章 專業(yè)勝任能力

  3、具備專業(yè)勝任能力

  第十條 期貨從業(yè)人員應當具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

  第十一條 期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

  第四章 對投資者的責任

  4、對投資者責任:

  第十三條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前,應當客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險,不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

  第十五條 期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力,不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益,不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

  第十六條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平時對待投資者。

  第十七條 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務:

  第十八條 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。

  例題:

  期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前,應當了解投資者的( ),并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險,不得向投資者作出不符合有關法律法規(guī)、規(guī)章政策等規(guī)定的承諾或保證。

  A、財務狀況 B、投資經(jīng)驗

  C、投資目標 D、風險偏好

  答案:ABC

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