期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：判斷是非題

　　期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬：判斷是非題

　　三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準。( )

　　122.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。( )

　　123.申請設立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。( )

　　124.期貨交易可以任意選擇交易所。( )

　　125.期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。( )

　　126.期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。( )

　　127.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務。( )

　　128.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內設立的期貨交易所，境外設立的期貨交易所也應當遵守。( )

　　129.期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，還可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。( )

　　130.期貨交易所應當及時發(fā)布價格預測信息。( )

　　131.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。( )

　　132.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。( )

　　133.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權。( )

　　134.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔保。( )

　　135.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。( )

　　136.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。( )

　　137.期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )

　　138.期貨交易所實行次日無負債結算制度，期貨交易所應當在結算完畢后及時將結算結果通知會員。( )

　　139.期貨交易所根據(jù)期貨公司的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果及時通知客戶。( )

　　140.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。( )

　　141.期貨交易所只對非結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。( )

　　142.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。( )

　　143.禁止期貨公司從事境外期貨交易。( )

　　144.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。( )

　　145.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。( )

　　146.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。( )

　　147.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。( )

　　148.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以自有資金承擔違約責任，自有資金不足的，才用風險準備金承擔違約責任。( )

　　149.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受期貨交易所的指導和監(jiān)督。( )

　　150.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權查處違規(guī)行為。( )

　　151.各專門委員會應當對會員大會負責。( )

　　152.實行全員結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。( )

　　153.期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個客戶交易。( )

　　154.期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。()

　　155.境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理的有關規(guī)定。( )

　　156.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員由國務院期貨監(jiān)督管理機構指定。()

　　157.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。( )

　　158.會員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會員的權利和義務。( )

　　159.異常情況消失后，期貨交易所應當經(jīng)過觀察，發(fā)現(xiàn)不會在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。( )

　　160.期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務。( )

     四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

　　某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問題：

　　161.該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是( )。

　　A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

　　C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

　　162.假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當( )。

　　A.予以批準

　　B.不予批準

　　C.給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

　　D.予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍

　　163.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是( )。

　　A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

　　B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試

　　C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

　　D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

　　164.接163題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過( )的批準。

　　A.中國證監(jiān)會 B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構 D.期貨交易所

　　165.假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當( )。

　　A.在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

　　B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

　　D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

　　166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了( )的規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定風向利益、共擔風險

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　D.有關國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

　　167.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是( )。

　　A.把最大漲幅幅度調整為±5%

　　B.把最大漲跌幅度調整為±3%

　　C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

　　D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

　　168.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求――合約價格的5%，那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元;另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是( )。

　　A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元

　　2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　169.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?( )

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　170.案例中王某應受到什么懲罰?( )

　　A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、

      三、判斷是非題

　　121.B【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　122.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　124.B【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

　　125.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

　　126.B【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　127.A【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　128.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內設立的期貨交易所。

　　129.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

　　130.B【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　131.B【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應當載明的內容。

　　132.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。

　　133.B【解析】總經(jīng)理不能履行職責時，應當由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

　　134.B【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　135.B【解析】申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　137.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

　　138.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　139.B【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

　　140.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　141.B【解析】期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。

　　142.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

　　143.B【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　144.A【解析】期貨交易所設總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　145.B【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權。

　　146.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

　　147.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　148.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　149.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。

　　150.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責之一。

　　151.B【解析】各專門委員會由理事會根據(jù)需要設立，專門委員會對理事會負責。

　　152.B【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

　　153.B【解析】期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

　　154.B【解析】期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

　　155.A【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條的規(guī)定。

　　156.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會的理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　157.A【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十二條的規(guī)定。

　　158.B【解析】會員的權利和義務屬于會員制期貨交易所章程的內容，而非交易規(guī)則的內容。

　　159.B【解析】異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。

　　160.A【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　四、不定項選擇題

　　161.AB【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應當具備下列條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規(guī)匯編人員時間在3年以上;(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　162.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第(八)項的規(guī)定，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格的條件之一是近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過行政處罰，不符合條件。

　　163.AD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。(四)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗;(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

　　164.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構只有在中國證監(jiān)會授權的情況下具有批準的資格。

　　165.AC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　166.BC【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　167.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

　　168.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值，有價證券基準計算價值的80%;會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　169.A

　　170.C【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

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