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期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別二

更新時(shí)間:2014-12-15 13:31:06 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別二,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編為你整理搜集,以供參考。

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  期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別匯總

  多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目 要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

  1.投資者為了規(guī)避代理風(fēng)險(xiǎn),在選擇期貨公司時(shí)應(yīng)考慮(  )。[2010年6月真題]

  A.期貨公司的經(jīng)營狀況

  B.期貨公司的資信

  C.期貨公司交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性

  D.期貨公司的規(guī)模

  【解析】代理風(fēng)險(xiǎn)是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)??蛻粼谶x擇期 貨公司時(shí)應(yīng)對(duì)期貨公司的規(guī)模、資信、經(jīng)營狀況等對(duì)比選擇,確立最佳選擇后與該公司 簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,如果選擇不當(dāng),就會(huì)給客戶將來的業(yè)務(wù)帶來不便和風(fēng)險(xiǎn)。

  2.從風(fēng)險(xiǎn)來源劃分,期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)包括(  )。[2010年3月真題]

  A.市場風(fēng)險(xiǎn)

  B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.信用風(fēng)險(xiǎn)

  D.法律風(fēng)險(xiǎn)

  【解析】按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同,期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)可分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng) 險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。其中,信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的 風(fēng)險(xiǎn);操作風(fēng)險(xiǎn)是指期貨公司或投資者在交易過程中因操作不當(dāng)或內(nèi)部控制制度的缺陷 或信息系統(tǒng)故障而導(dǎo)致意外損失的可能性。

  3.期貨市場與現(xiàn)貨市場相比具有風(fēng)險(xiǎn)放大性的特征,主要原因有(  )。[2009年11月真 題]

  A.期貨交易量大,風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣

  B.期貨交易具有遠(yuǎn)期性,不確定因素多,預(yù)測難度大

  C.期貨交易具有“以小博大”的特征,投機(jī)性較強(qiáng)

  D.相比現(xiàn)貨價(jià)格,期貨價(jià)格波動(dòng)較大,更為頻繁

  【解析】期貨市場風(fēng)險(xiǎn)比現(xiàn)貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有放大性的原因在于:①相比現(xiàn)貨價(jià)格,期貨價(jià) 格波動(dòng)較大、更為頻繁;②期貨交易具有“以小博大”的特征,投機(jī)性較強(qiáng),交易者的過 度投機(jī)心理容易誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)行為,增加產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性;③期貨交易是連續(xù)性的合約買 賣活動(dòng),風(fēng)險(xiǎn)易于延伸,引發(fā)連鎖反應(yīng);④期貨交易量大,風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣;⑤期貨交易 具有遠(yuǎn)期性,未來不確定因素多,若行情發(fā)生突然變化,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散。

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  4.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的客觀性來自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性。如(  )的特點(diǎn),吸引了眾多 投機(jī)者的參與,也蘊(yùn)涵了很大的風(fēng)險(xiǎn)。

  A.套期保值

  B.杠桿效應(yīng)

  C.雙向交易

  D.對(duì)沖機(jī)制

  5.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括(  )。

  A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

  B.減緩和消除期貨市場對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要

  C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

  D.保護(hù)投資者利益免受損失的保證

  6.期貨市場的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為(  )。

  A.資金量風(fēng)險(xiǎn)

  B.流通量風(fēng)險(xiǎn)

  C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

  D.利率風(fēng)險(xiǎn)

  [解析】CD兩項(xiàng)屬于市場風(fēng)險(xiǎn)。

  7.期貨市場的操作風(fēng)險(xiǎn)包括(  )等風(fēng)險(xiǎn)。

  A.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)或因人為的計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而引起損失

  B.儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失

  C.因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng),不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算

  D.交易操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟

  【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾個(gè)方面:①期貨公司或投資者在交易過程中未能按照操作流 程的規(guī)定進(jìn)行操作所造成的風(fēng)險(xiǎn);②價(jià)格波動(dòng)劇烈或連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板而客戶未能及時(shí) 追加保證金造成保證金賬戶穿倉的風(fēng)險(xiǎn);③工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)導(dǎo)致的不 能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算或發(fā)生作弊行為的風(fēng)險(xiǎn);④因內(nèi)控制度與處理步驟不完善,期貨公司交 易操作人員指令處理錯(cuò)誤所造成的風(fēng)險(xiǎn);⑤負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò),導(dǎo)致 不能正確地把握市場風(fēng)險(xiǎn),或因計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而破壞數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn);⑥儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的 計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失的風(fēng)險(xiǎn)等。

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  8.期貨市場的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括(  )。

  A.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)

  B.交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)

  C.計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  D.政策性風(fēng)險(xiǎn)

  【解析】BC兩項(xiàng)屬于可控風(fēng)險(xiǎn)。

  9.客戶從事期貨交易所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括(  )。

  A.流動(dòng)性差,期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交

  B.客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

  C.保證金不足,交易者面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)

  D.期貨公司選擇不當(dāng)帶來不便

  【解析】B項(xiàng)屬于交割風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于代理風(fēng)險(xiǎn)。

  10.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)主體有(  )。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.客戶

  D.政府

  參考答案:1ABD 2ABCD 3ABCD 4BCD 5 ABC 6AB 7ABCD 8AD 9AC 10ABCD

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