2013年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題：多選

　　61.題干.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A.現金

　　B.本票

　　C.匯票

　　D.支票

　　參考答案[ABCD]

　　62.題干.期貨交易所會員享有的權利包括(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

　　C.聯名提議召開會員大會

　　D.按照規(guī)定轉讓會員資格

　　參考答案[ACD]

　　63.題干.境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當(　　)。

　　A.交易活躍

　　B.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C.管理規(guī)范

　　D.上市品種齊全

　　參考答案[ABC]

　　64.題干.期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.合理性原則

　　D.相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　65.題干.下列屬于期貨從業(yè)人員的有(　　)。

　　A.期貨公司總經理

　　B.期貨交易所的電腦管理人員

　　C.期貨公司后勤服務人員

　　D.期貨公司投資咨詢顧問

　　參考答案[ABD]

　　66.題干.在我國，交割倉庫不得有(　　)行為。

　　A.出具虛假倉單

　　B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　D.參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　67.題干.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與(　　)有利害關系的情形時，應當回避。

　　A.本人

　　B.父母

　　C.配偶

　　D.子女

　　參考答案[ABCD]

　　68.題干.在我國，期貨經紀公司應當保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.結算

　　C.交割

　　D.價格

　　參考答案[ABC]

　　69.題干.人民法院審理(　　)案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A.期貨合同糾紛

　　B.期貨侵權糾紛

　　C.期貨違約糾紛

　　D.無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　70.題干.在我國，任何單位或者個人不得使用(　　)進行期貨交易。

　　A.信貸資金

　　B.財政資金

　　C.自有資金

　　D.銀行資金

　　參考答案[ABD]

　　71.題干.在我國，(　　)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

　　A.國有企業(yè)

　　B.國有控股企業(yè)

　　C.金融機構

　　D.事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　72.題干.下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，(　　)是正確的。

　　A.未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B.從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準

　　C.從事境外期貨交易需報國務院批準

　　D.期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　73.題干.期貨交易所章程中應當載明的事項包括(　　)。

　　A.設立目的和職能

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.注冊資本及其構成

　　D.對會員的紀律處分

　　參考答案[ABCD]

　　74.題干.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　75.題干.下列關于"居間人"的相關表述正確的是(　　)。

　　A.居間人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客戶的委托

　　C.期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

　　D.居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

　　參考答案[ACD]

　　76.題干.關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.經紀公司不得混碼交易

　　B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

　　C.期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D.經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　77.題干.期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季度報表

　　D.年報表

　　參考答案[ABD]

　　78.題干.下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(　　)。

　　A.依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

　　B.依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理

　　C.中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

　　D.中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　79.題干.下列表述中，(　　)是正確的。

　　A.期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會

　　B.期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會

　　C.中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

　　D.中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.題干.我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務。

　　A.投資基金

　　B.經紀業(yè)務

　　C.咨詢、培訓

　　D.自營

　　參考答案[BC]

　  2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題匯總

  2012年期貨《基礎知識》期貨投機重點試題匯總

    2012年期貨從業(yè)《基礎知識》考點試題匯總

     81.題干.期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備(　　)條件。

　　A.申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B.擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C.擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施

　　D.期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　82.題干.期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會備案的事項包括(　　)。

　　A.聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B.從業(yè)人員死亡

　　C.從業(yè)人員被解聘

　　D.聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　83.題干.屬于從事期貨業(yè)務的機構有(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨經紀公司

　　C.從事境外期貨交易的機構

　　D.期貨投資咨詢機構

　　參考答案[ABCD]

　　84.題干.期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

　　A.遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B.遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C.建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　85.題干.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括(　　)。

　　A.身體狀況良好

　　B.誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C.有相應的經濟或者管理工作經驗

　　D.取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　86.題干.境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(　　)。

　　A.上年底保留的余額

　　B.年度內累計追加的保證金額

　　C.期貨賠付款的最高限額

　　D.年度累計期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　87.題干.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有(　　)。

　　A.必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務

　　B.申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權

　　C.在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作

　　D.沒有明確說法

　　參考答案[A]

　　88.題干.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(　　)行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A.散布虛假信息

　　B.買入或者賣出該證券

　　C.從事與該內幕信息有關的期貨交易

　　D.泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.題干.期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料

　　B.派出機構對擬任高管人員進行考察談話

　　C.中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D.中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.題干.當發(fā)生(　　)情形時，經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

　　A.投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B.經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C.經查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關

　　D.經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

　　91.題干.期貨經紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到(　　)。

　　A.內部稽核崗位要實行對總經理負責

　　B.內部稽核崗位要實行對董事會負責

　　C.內部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D.稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　92.題干.期貨經紀公司加強內部控制制度時,要()。

　　A.完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B.建立、完善檔案管理制度

　　C.客戶管理制度

　　D.制訂有效的應急應變措施

　　參考答案[ABD]

　　93.題干.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但(　　)的，可以公開相關信息。

　　A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

　　B.有關規(guī)章要求公布

　　C.期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

　　D.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后

　　參考答案[ABC]

　　94.題干.對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令(　　)。

　　A.暫停其境外期貨業(yè)務

　　B.注銷其境外期貨業(yè)務許可證

　　C.停業(yè)整頓

　　D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

　　參考答案[AB]

　　95.題干.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，(　　)的，予以公開通報批評。

　　A.情節(jié)嚴重

　　B.情節(jié)較輕

　　C.并造成嚴重后果

　　D.未造成嚴重后果

　　參考答案[AC]

　　96.題干.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將(　　)的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A.高于客戶指令價格賣出

　　B.高于客戶指令價格買入

　　C.低于客戶指令價格賣出

　　D.低于客戶指令價格買入

　　參考答案[AD]

　　97.題干.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為(　　)。

　　A.對當日所有持倉的確認

　　B.對該日之前所有持倉的確認

　　C.對當日交易結算結果的確認

　　D.對該日之前交易結算結果的確認

　　參考答案[ABCD]

　　98.題干.以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(　　)。

　　A.期貨交易所擅自上市合約

　　B.期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報

　　C.期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　99.題干.期貨經紀公司有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

　　A.將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D.從事期貨自營業(yè)務

　　參考答案[ABD]

　　100.題干.下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有(　　)。

　　A.經紀公司會員只能接受客戶委托

　　B.非經紀公司會員只能從事自營

　　C.出市代表只能接受本會員單位的交易指令

　　D.所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

     101.題干.期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票交易

　　C.非自用不動產投資

　　D.間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　102.題干.出現下列(　　)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A.發(fā)生自然災害等不可抗力

　　B.交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C.某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D.某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　103.題干.《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括(　　)。

　　A.會員資格的取得條件和程序

　　B.會員資格的變更條件和程序

　　C.對會員的監(jiān)督管理

　　D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　104.題干.關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

　　B.中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

　　C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]

　　105.題干.期貨交易所、期貨經紀公司應當按照(　　)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協會

　　C.中國人民銀行

　　D.財政部

　　參考答案[AD]

　　106.題干.期貨從業(yè)人員應當()。

　　A.在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

　　B.嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

　　C.及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

　　D.對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

　　參考答案[BCD]

　　107.題干.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，(　　)。

　　A.客戶有權不予認可

　　B.客戶可以予以追認

　　C.非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

　　D.期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

　　參考答案[ABD]

　　108.題干.以下說法錯誤的有(　　)。

　　A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

　　B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

　　C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

　　D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

　　參考答案[AB]

　　109.題干.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(　　)。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B.處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.責令退還多收取的交易手續(xù)費

　　參考答案[ACD]

　　110.題干.建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立(　　)。

　　A.內部風險控制委員會

　　B.風險控制小組

　　C.專門的稽核監(jiān)督崗位

　　D.監(jiān)事會或監(jiān)事

　　參考答案[BCD]

　　111.題干.關于侵權行為責任的正確描述是(　　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

　　B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

　　參考答案[ABD]

　　112.題干.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有(　　)。

　　A.與會員資格相應的會員資格費

　　B.與會員資格相應的會員交易席位

　　C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格

　　D.不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　113.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是(　　)。

　　A.競業(yè)準則

　　B.專業(yè)勝任能力

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　114.題干.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有(　　)。

　　A.《中華人民共和國民法通則》

　　B.《中華人民共和國刑法》

　　C.《中華人民共和國合同法》

　　D.《中華人民共和國民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

　　115.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當(　　)。

　　A.誠實守信

　　B.恪盡職守

　　C.堅持公開、公平、公正原則

　　D.對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

　　參考答案[ABCD]

　　116.題干.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(　　)。

　　A.證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

　　B.期貨交易廳的高級管理人員

　　C.合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

　　D.期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

　　參考答案[BD]