2013年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題:多選
61.題干.保證金可以以( )方式支付。
A.現金
B.本票
C.匯票
D.支票
參考答案[ABCD]
62.題干.期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權
B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權
C.聯名提議召開會員大會
D.按照規(guī)定轉讓會員資格
參考答案[ACD]
63.題干.境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當( )。
A.交易活躍
B.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
C.管理規(guī)范
D.上市品種齊全
參考答案[ABC]
64.題干.期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.合理性原則
D.相互制約原則
參考答案[ACD]
65.題干.下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A.期貨公司總經理
B.期貨交易所的電腦管理人員
C.期貨公司后勤服務人員
D.期貨公司投資咨詢顧問
參考答案[ABD]
66.題干.在我國,交割倉庫不得有( )行為。
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
D.參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67.題干.期貨交易所的工作人員履行職務,遇到與( )有利害關系的情形時,應當回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
參考答案[ABCD]
68.題干.在我國,期貨經紀公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。
A.交易
B.結算
C.交割
D.價格
參考答案[ABC]
69.題干.人民法院審理( )案件,應當根據各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯方承擔的民事責任。
A.期貨合同糾紛
B.期貨侵權糾紛
C.期貨違約糾紛
D.無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70.題干.在我國,任何單位或者個人不得使用( )進行期貨交易。
A.信貸資金
B.財政資金
C.自有資金
D.銀行資金
參考答案[ABD]
71.題干.在我國,( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。
A.國有企業(yè)
B.國有控股企業(yè)
C.金融機構
D.事業(yè)單位
參考答案[AB]
72.題干.下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述,( )是正確的。
A.未經批準,任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
B.從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準
C.從事境外期貨交易需報國務院批準
D.期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73.題干.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。
A.設立目的和職能
B.名稱、住所和營業(yè)場所
C.注冊資本及其構成
D.對會員的紀律處分
參考答案[ABCD]
74.題干.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。
A.會員資格的取得條件和程序
B.會員資格的變更條件和程序
C.對會員的監(jiān)督管理
D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.題干.下列關于"居間人"的相關表述正確的是( )。
A.居間人可以是公民也可以是法人
B.只能接受客戶的委托
C.期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D.居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
參考答案[ACD]
76.題干.關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )。
A.經紀公司不得混碼交易
B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果
C.期貨經紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案
D.經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.題干.期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( ),并及時公布。
A.周報表
B.月報表
C.季度報表
D.年報表
參考答案[ABD]
78.題干.下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。
A.依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
B.依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理
C.中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
79.題干.下列表述中,( )是正確的。
A.期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會
B.期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會
C.中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
D.中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
80.題干.我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。
A.投資基金
B.經紀業(yè)務
C.咨詢、培訓
D.自營
參考答案[BC]
2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題匯總
81.題干.期貨經紀公司申請設立營業(yè)部,應當具備( )條件。
A.申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B.擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C.擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施
D.期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
82.題干.期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會備案的事項包括( )。
A.聘用具有資格的從業(yè)人員
B.從業(yè)人員死亡
C.從業(yè)人員被解聘
D.聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
83.題干.屬于從事期貨業(yè)務的機構有( )。
A.期貨交易所
B.期貨經紀公司
C.從事境外期貨交易的機構
D.期貨投資咨詢機構
參考答案[ABCD]
84.題干.期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有( )。
A.遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B.遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C.建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
85.題干.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括( )。
A.身體狀況良好
B.誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德
C.有相應的經濟或者管理工作經驗
D.取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
86.題干.境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。
A.上年底保留的余額
B.年度內累計追加的保證金額
C.期貨賠付款的最高限額
D.年度累計期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
87.題干.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時,對其進出口權方面的要求有( )。
A.必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務
B.申請時不必具有進出口權,在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權
C.在實物交割時,可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作
D.沒有明確說法
參考答案[A]
88.題干.刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列( )行為,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A.散布虛假信息
B.買入或者賣出該證券
C.從事與該內幕信息有關的期貨交易
D.泄露該信息
參考答案[BCD]
89.題干.期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。
A.中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料
B.派出機構對擬任高管人員進行考察談話
C.中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
D.中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90.題干.當發(fā)生( )情形時,經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。
A.投資者為限制民事行為能力的自然人
B.經查實,投資者為期貨交易所的工作人員
C.經查實,投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關
D.經查實,該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
91.題干.期貨經紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到( )。
A.內部稽核崗位要實行對總經理負責
B.內部稽核崗位要實行對董事會負責
C.內部稽核崗位要建立、健全保密制度
D.稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92.題干.期貨經紀公司加強內部控制制度時,要()。
A.完善信息發(fā)布和信息管理制度
B.建立、完善檔案管理制度
C.客戶管理制度
D.制訂有效的應急應變措施
參考答案[ABD]
93.題干.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則,但( )的,可以公開相關信息。
A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開
B.有關規(guī)章要求公布
C.期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查
D.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后
參考答案[ABC]
94.題干.對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè),或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè),中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令( )。
A.暫停其境外期貨業(yè)務
B.注銷其境外期貨業(yè)務許可證
C.停業(yè)整頓
D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務
參考答案[AB]
95.題干.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,( )的,予以公開通報批評。
A.情節(jié)嚴重
B.情節(jié)較輕
C.并造成嚴重后果
D.未造成嚴重后果
參考答案[AC]
96.題干.期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將( )的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。
A.高于客戶指令價格賣出
B.高于客戶指令價格買入
C.低于客戶指令價格賣出
D.低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
97.題干.客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為( )。
A.對當日所有持倉的確認
B.對該日之前所有持倉的確認
C.對當日交易結算結果的確認
D.對該日之前交易結算結果的確認
參考答案[ABCD]
98.題干.以下違規(guī)行為中,應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五倍以下罰款的有( )。
A.期貨交易所擅自上市合約
B.期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報
C.期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99.題干.期貨經紀公司有()行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。
A.將受托業(yè)務進行轉委托,或者接受轉委托業(yè)務
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金
D.從事期貨自營業(yè)務
參考答案[ABD]
100.題干.下列關于期貨交易所會員的表述中,正確的有( )。
A.經紀公司會員只能接受客戶委托
B.非經紀公司會員只能從事自營
C.出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D.所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
101.題干.期貨交易所不得從事( )。
A.信托投資
B.股票交易
C.非自用不動產投資
D.間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.題干.出現下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A.發(fā)生自然災害等不可抗力
B.交易所會員的結算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結算安全
C.某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板,采取相應措施后仍未化解風險
D.某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
103.題干.《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括( )。
A.會員資格的取得條件和程序
B.會員資格的變更條件和程序
C.對會員的監(jiān)督管理
D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.題干.關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險
B.中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告
C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
105.題干.期貨交易所、期貨經紀公司應當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協會
C.中國人民銀行
D.財政部
參考答案[AD]
106.題干.期貨從業(yè)人員應當()。
A.在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B.嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關期貨業(yè)務
C.及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
D.對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復
參考答案[BCD]
107.題干.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失,( )。
A.客戶有權不予認可
B.客戶可以予以追認
C.非委托人承擔賠償責任,期貨公司承擔一般賠償責任
D.期貨公司承擔賠償責任,非委托人承擔連帶責任
參考答案[ABD]
108.題干.以下說法錯誤的有( )。
A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則
B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還
C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律
參考答案[AB]
109.題干.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的,應( )。
A.責令改正,給予警告,沒收違法所得
B.處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D.責令退還多收取的交易手續(xù)費
參考答案[ACD]
110.題干.建立完善的內部控制制度,就要求期貨經紀公司設立( )。
A.內部風險控制委員會
B.風險控制小組
C.專門的稽核監(jiān)督崗位
D.監(jiān)事會或監(jiān)事
參考答案[BCD]
111.題干.關于侵權行為責任的正確描述是( )。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失
C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司最多承擔80%
D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的,應當承擔賠償責任
參考答案[ABD]
112.題干.在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。
A.與會員資格相應的會員資格費
B.與會員資格相應的會員交易席位
C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格
D.不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。
A.競業(yè)準則
B.專業(yè)勝任能力
C.職業(yè)道德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
114.題干.為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有( )。
A.《中華人民共和國民法通則》
B.《中華人民共和國刑法》
C.《中華人民共和國合同法》
D.《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。
A.誠實守信
B.恪盡職守
C.堅持公開、公平、公正原則
D.對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
116.題干.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。
A.證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員
B.期貨交易廳的高級管理人員
C.合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D.期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員
參考答案[BD]
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