2013年期貨從業(yè)考試復(fù)習(xí)：法律法規(guī)精選真題(精解)

　　2013年期貨從業(yè)考試復(fù)習(xí)：法律法規(guī)精選真題(精解)

　　1 . ()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B： 期貨交易所 C： 中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì) D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　2 . 期貨公司申請(qǐng)變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A： 10 B： 20 C： 30 D： 60

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終I卜.境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　3 . 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A： 1 B： 3 C： 6 D： 12

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4 . 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的()，是社會(huì)團(tuán)體法人;期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。 A： 營(yíng)利性組織;股東董事大會(huì) B： 自律性組織;全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C： 自律性組織;股東董事大會(huì) D： 合作性組織;全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人;第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　5 . 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后()個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　6 . 理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起()日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事l/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　7 . 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括()。 A： 經(jīng)營(yíng)一計(jì)劃 B： 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件 C： 占據(jù)5%股份之上的股東詳細(xì)資料 D： 擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書;(二)公司章程草案;(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告;(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明;(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件;(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　8 . 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 A： 5 B： 7 C： 3 D： 2

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：(五)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告;期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第(五)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)所列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　9 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開()會(huì)議。 A： 一次 B： 兩次 C： 三次 D： 四次

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　10 . 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 1O

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

　　11 . 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 A： 2% B： 3% C： 5% D： 10%

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　12 . ()依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。 A： 期貨公司 B： 期貨交易所 C： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

　　13 . 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于()年。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 20

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　14 . 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 1O

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　15 . 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A： 國(guó)務(wù)院 B： 商務(wù)部 C： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

     期貨法律法規(guī)考點(diǎn)匯總：期貨交易管理?xiàng)l例

     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項(xiàng)選擇題

       16 . 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 12

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　17 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 A： 3 B： 7 C： 10 D： 15

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　18 . 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()萬元。 A： 2000 B： 3500 C： 4500 D： 5000

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

　　19 . 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向()申訴。 A： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C： 當(dāng)?shù)胤ㄔ?D： 仲裁機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)咿訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。

　　20 . 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 A： 10% B： 40% C： 80% D： 100%

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　21 . 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，期貨交易依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是()。 A： 持倉數(shù)量 B： 保證金比例 C： 開平倉方向 D： 成交價(jià)格

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

　　22 . 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。 A： 期貨公司 B： 期貨交易所 C： 管轄法院 D： 期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　23 . 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受()理事的委托。 A： 一位 B： 二位 C： 三位 D： 無限制

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　24 . 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 A： 5 B： 7 C： 3 D： 10

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　25 . 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。 A： 10% B： 20% C： 55% D： 85%

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件：注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　26 . 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬元。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 9000

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　27 . 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所一可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于()日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A： 3 B： 2 C： 5 D： 7

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　28 . 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。 A： 10% B： 20% C： 30% D： 60%

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

　　29 . 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免，期貨交易所的管理辦法由()制定。 A： 公司股東大會(huì);公司股東大會(huì) B： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);公司董事大會(huì) C： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) D： 公司全體股東;中華人民共和國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　30 . 期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開()會(huì)議。 A： 一次 B： 兩次 C： 三次 D： 四次

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第三十五條期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

　　31 . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　32 . 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 A： 3 B： 5 C： 10 D： 30

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　33 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶交易指令。 A： 數(shù)量?jī)?yōu)先 B： 時(shí)間優(yōu)先 C： 價(jià)格優(yōu)先 D： 資格優(yōu)先

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　34 . 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 9

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　35 . 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前()個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(七)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　36 . 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，()應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。 A： 期貨公司 B： 結(jié)算會(huì)員 C： 非結(jié)算會(huì)員 D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

　　37 . 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

　　38 . 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 30

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

　　39 . 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，應(yīng)當(dāng)由()向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。 A： 當(dāng)?shù)毓珯z法機(jī)關(guān) B： 受損害人 C： 期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu) D： 任何人都可以

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

　　40 . 認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，()可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C： 期貨交易所 D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　41 . 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額()。 A： 不超過損失的百分之六十 B： 不超過損失的百分之八十 C： 為損失的百分之六十 D： 不低于損失的百分之六十

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　　42 . 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由()承擔(dān)。 A： 期貨公司 B： 客戶 C： 居問人 D： 期貨交易所

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　43 . 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，()。 A： 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出裁決 B： 應(yīng)當(dāng)認(rèn)為有效，分別承擔(dān)一半的賠償責(zé)任 C： 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 D： 應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　44 . 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額()。 A： 不超過損失的百分之六十 B： 不超過損失的百分之八十 C： 為損失的百分之六十 D： 不低于損失的百分之六十

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公卅追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　期貨法律法規(guī)考點(diǎn)匯總：期貨交易管理?xiàng)l例

     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項(xiàng)選擇題

       45 . 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額()。 A： 不超過損失的百分之六十 B： 不超過損失的百分之八十 C： 為損失的百分之六十 D： 不低于損失的百分之六十

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　　46 . 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 A： 會(huì)員 B： 交易所 C： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D： 期貨公司

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　47 . 期貨交易的結(jié)算，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。 A： 期貨交易所 B： 期貨公司 C： 期貨行業(yè)協(xié)會(huì) D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　48 . 公司制期貨交易所采用的組織形式是()。 A： 合伙制公司 B： 股份有限公司 C： 有限責(zé)任公司 D： 無限責(zé)任公司

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公州的組織形式。

　　49 . 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B： 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中罔證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　50 . 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事()以上表決通過。 A： 1/3 B： 1/2 C： 2/3 D： 3/4

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事l/2以上表決通過。

　　51 . 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，()通過。 A： 會(huì)員大會(huì) B： 理事會(huì) C： 董事會(huì) D： 股東大會(huì)

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。

　　52 . ()是公司制期貨交易所的法定代表人。 A： 總經(jīng)理 B： 董事長(zhǎng) C： 理事長(zhǎng) D： 監(jiān)事長(zhǎng)

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　53 . 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。 A： 5 B： 15 C： 20 D： 10

　　正確答案是：B

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于l5人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

　　54 . 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()上公告。 A： 中國(guó)證券報(bào) B： 期貨公司指定的報(bào)刊或者媒體 C： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體 D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　55 . 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。 A： 《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 B： 《期貨風(fēng)險(xiǎn)告知書》 C： 《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書》 D： 《期貨利潤(rùn)分配說明書》

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。

　　56 . 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向()報(bào)告。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C： 公司董事會(huì) D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

　　57 . 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)()。 A： 獨(dú)立董事 B： 內(nèi)部董事 C： 執(zhí)行董事 D： 觀察董事

　　正確答案是：A

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。

　　58 . 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。 A： 30% B： 50% C： 100% D： 150%

　　正確答案是：D

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%。

　　59 . 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 A： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件 B： 業(yè)務(wù)授權(quán) C： 介紹業(yè)務(wù)資格 D： 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

　　60 . 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少()人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在()年以上。 A： 1;3 B： 2;4 C： 2;5 D： 3;5

　　正確答案是：C

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。

　　共60題，每題1分。

　　1 . 期貨交易所履行的職責(zé)包括()。 A： 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B： 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C： 保證合約的履行 D： 按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2 . 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。 A： 查處違規(guī)行為 B： 發(fā)布市場(chǎng)信息，并及時(shí)預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情 C： 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 D： 監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　正確答案是：A,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。

　　3 . 公司制期貨交易所()，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A： 股東轉(zhuǎn)讓所持股份 B： 收購本期貨交易所股份 C： 股東對(duì)其股份進(jìn)行其他處置 D： 以上都不需要

　　正確答案是：A,B,C

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定，公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　4 . 期貨交易所辦理下列()事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A： 合并、分立或者解散 B： 變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C： 制定或者修改章程、交易規(guī)則 D： 上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所力、理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(五)合并、分立或者解散;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　5 . 期貨公司辦理下列()事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A： 變更l0%以上的股權(quán) B： 變更公亡d形式 C： 變更注冊(cè)資本 D： 設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　6 . 下列單位和個(gè)人中，()不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。 A： 證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 B： 國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 C： 未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人 D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　7 . 期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。 A： 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 B： 教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 C： 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向期貨交易所反映會(huì)員的建議和要求 D： 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員問的業(yè)務(wù)交流

　　正確答案是：A,B,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策;(二二)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;(三)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作;(四)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;(五)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;(七)組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;(八)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　8 . 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。 A： 直接或者間接參一與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的 B： 拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的 C： 未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的 D： 偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的;(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的;(七)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;(八)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　9 . 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)。 A： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù) B： 標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則 C： 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序 D： 期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　正確答案是：C,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

　　10 . 公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列()職權(quán)。 A： 召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B： 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過 C： 審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過 D： 擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東人會(huì)報(bào)告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東人會(huì)審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五)項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　11 . 出現(xiàn)下列()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議 B： 1/2以上理事聯(lián)名提議 C： 1/3以上理事聯(lián)名提議 D： 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議

　　正確答案是：A,C

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)l/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。

　　12 . 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列()權(quán)利。 A： 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 B： 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) C： 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) D： 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　13 . 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列()內(nèi)容。 A： 向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 B： 專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 C： 專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額 D： 當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。

　　正確答案是：A,B,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。

　　14 . 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。 A： 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù) B： 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 C： 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1OOO萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度 D： 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的60%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A,B

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本科凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(四)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

　　15 . 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。 A： 設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書 B： 公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 C： 擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明 D： 律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國(guó)證監(jiān)會(huì)提交卜列申請(qǐng)材料：(一)設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書;(二)公司章程草案;(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告;(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明;(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件;(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　16 . 期貨公司有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A： 擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 B： 客戶發(fā)生重大透支、穿倉 C： 財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) D： 發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理;(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)汪監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響。

   　17 . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列()措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 A： 查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 B： 查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶 C： 檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng) D： 詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。

　　18 . 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。 A： 符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則 B： 符合持續(xù)性盈利規(guī)則 C： 近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 D： 近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　正確答案是：A,C

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　19 . 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。 A： 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 B： 已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 C： 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 D： 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　正確答案是：A,B

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資會(huì)第三方存管制度;(三)傘資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(五)已按規(guī)定建立健傘與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　20 . 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并做到下列()事項(xiàng)。 A： 告知期貨保證金安全存管要求 B： 向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C： 對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 D： 解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審杏，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　21 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行()。 A： 統(tǒng)一結(jié)算 B： 統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C： 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算 D： 建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　22 . 期貨公司中請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。 A： 注冊(cè)資本不低于人民幣8000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B： 注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C： 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元 D： 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上

　　正確答案是：B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第匕條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上;(二)注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期未凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　23 . 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。 A： 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公二j申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件 B： 中請(qǐng)日前2個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表 C： 經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 D： 經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　正確答案是：A,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司會(huì)融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(三)股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;(七)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;(八)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表;(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　24 . 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司()。 A： 資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 B： 凈資本計(jì)算表 C： 客戶權(quán)益變動(dòng)表 D： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條本辦法下列用語的含義：(一)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。

　　25 . 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列()報(bào)告義務(wù)。 A： 每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告 B： 每一年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告 C： 每一季度結(jié)束后10日內(nèi)、每一年度結(jié)束后20日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告 D： 每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

　　正確答案是：A,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)征監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　26 . 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取()等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。 A： 發(fā)布公告 B： 談話提醒 C： 發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函 D： 要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

　　正確答案是：B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　27 . 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下()行為。 A： 內(nèi)幕交易 B： 欺詐投資者 C： 操縱期貨交易價(jià)格 D： 協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)，)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價(jià)格;(二)欺詐投資者;(三)內(nèi)幕交易;(四)協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

　　28 . 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。 A： 變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額 B： 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C： 變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額 D： 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足營(yíng)利指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　正確答案是：A,B

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額;(二二)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(一)增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　29 . 客戶下達(dá)的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。 A： 數(shù)量 B： 品種 C： 價(jià)格 D： 買賣方向

　　正確答案是：A,B,D

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承但賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　30 . 期貨公司變更股權(quán)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A： 單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上 B： 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10%以上 C： 持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) D： 有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　正確答案是：A,C

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

　　31 . 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。 A： 結(jié)算擔(dān)保金制度 B： 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C： 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 D： 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健傘下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度：(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　32 . 期貨公司辦理下列()事項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A： 變更注冊(cè)資本 B： 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C： 設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　正確答案是：A,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(已)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　33 . 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列()情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。 A： 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng) B： 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 C： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 D： 成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上

　　正確答案是：A,B,C

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七一卜條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　34 . 交割倉庫不得有下列()行為。 A： 出具虛假倉單 B： 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C： 違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D： 違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

      35 . 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。 A： 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的 B： 不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的 C： 限制會(huì)員實(shí)物交割總量的 D： 不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者不及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

　　正確答案是：A,B,C

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的;(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的;(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;(四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的;(五)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的;(六)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;(九)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(十)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十二)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)觀定的其他行為。

　　36 . 期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。 A： 向客戶提供虛假成交回報(bào)的 B： 挪用客戶保證金的 C： 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的 D： 偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的

　　正確答案是：A,B,C

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得.并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的;(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;(三_)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項(xiàng)或行使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提虛假成交回報(bào)的;(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證會(huì)存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　37 . 任何單位或者個(gè)人有下列()行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款。 A： 為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的 B： 以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 C： 蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 D： 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

　　正確答案是：A,B,C

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約.操縱期貨交易價(jià)格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為.

　　38 . 內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括()。 A： 期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向 B： 期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定 C： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條(十一)規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交踢價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生暈大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　39 . 會(huì)員制期貨交易所，理事長(zhǎng)行使下列()職權(quán)。 A： 組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 B： 檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告 C： 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告 D： 主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

　　正確答案是：A,B,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：(一)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作;(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;(三)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

　　40 . 發(fā)生下列()重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A： 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)20%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 B： 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 C： 期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 D： 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

　　正確答案是：B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或耆經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　41 . 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。 A： 股東未按照出資比例行使表決權(quán) B： 占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) C： 報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D： 直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);(二)直接任免期貨公司的蕈事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　42 . 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：()。 A： 介紹業(yè)務(wù)的范圍 B： 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 C： 客戶投訴的接待處理方式 D： 違約責(zé)任

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(六)違約責(zé)任;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　43 . 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括()。 A： 特別結(jié)算擔(dān)保金 B： 基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 C： 一般結(jié)算擔(dān)保金 D： 變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

　　正確答案是：B,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

　　44 . 期貨交易所允許期貨公司、客戶開倉透支交易，對(duì)透支交易造成的損失，下列有關(guān)說法正確的是()。 A： 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十 B： 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十 C： 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十 D： 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

　　正確答案是：B,C

　　正確答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　45 . 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，有下列()行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收人l倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 A： 所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B： 所出具的文件有虛假記載 C： 所出具的文件有重大遺漏 D： 以上都是

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　46 . 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列()可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。 A： 依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B： 為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 C： 為客戶償還債務(wù) D： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　正確答案是：A,B,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　47 . 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 A： 結(jié)算擔(dān)保金 B： 特別擔(dān)保金 C： 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D： 自有資金

　　正確答案是：C,D

　　正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　48 . 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下()標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。 A： 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的100% B： 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% C： 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍 D： 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的2倍

　　正確答案是：B,C

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

　　49 . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。 A： 限制會(huì)員開倉 B： 限制會(huì)員移倉 C： 限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn) D： 強(qiáng)行平倉

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。

　　50 . 期貨公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。 A： 董事 B： 高級(jí)管理人員 C： 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D： 監(jiān)事

　　正確答案是：A,B,C

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　51 . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。 A： 期貨公司違規(guī)聘請(qǐng)管理人員 B： 違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定 C： 期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

　　正確答案是：B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第八十六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見：(一)期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(二)違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

　　52 . 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列()行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。 A： 占用客戶保證金 B： 向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏 C： 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D： 違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第九十四條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：(三)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益;(六)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏;(七)占用客戶保證金;(八)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益。

　　53 . 發(fā)生下列()事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。 A： 變更名稱、公司章程 B： 作出終止業(yè)務(wù)等重大決議 C： 被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施 D： 任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

　　正確答案是：A,B,C,D

　　正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：(一)變更名稱、公司章程;(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。

　　54 . 證券公司只能接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 A： 全資擁有 B： 控股 C： 被同一機(jī)構(gòu)控制 D： 其他期貨公司的委托

　　正確答案是：A,B,C

　　正確答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　55 . 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其()。 A： 客戶的保證金 B： 非結(jié)算會(huì)員的保證金 C： 客戶的盈利 D： 客戶的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　正確答案是：A,B

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。

　　56 . 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報(bào)告。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B： 期貨公司 C： 期貨交易所 D： 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：C,D

　　正確答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　57 . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，下列有關(guān)說法正確的是()。 A： 規(guī)定“不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% B： 規(guī)定“不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的：100% C： 規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80% D： 規(guī)定“不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的60%

　　正確答案是：A,C

　　正確答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的l20%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

　　58 . 下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法，正確的是()。 A： 監(jiān)事會(huì)每屆任期3年，成員不得少于3人 B： 監(jiān)事會(huì)每屆任期5年，成員不得少于5人 C： 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1年，副主席1至2人 D： 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1年，副主席3至5人

　　正確答案是：A,C

　　正確答案解析：參見《期貨交易所管理辦法》第四十九條。

　　59 . 對(duì)保障