期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》記憶方法

　　一、日期對照

　　1、結算會員的審批為3個月。

　　2、期貨公司的成立審批為6個月。

　　3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

　　申請金融結算資格的，受理3個月內作出批復。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。

　　提供IB業(yè)務的在20日內作出批復。

　　4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(2條為20日內)，那些是派出機構20日內(1條2個月)審批。見P7

　　5、調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

　　6、期貨公司不符合持續(xù)性經營、風險指標不合規(guī)的2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

　　7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5日內報告。

　　8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

　　9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。

　　10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

　　11、高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。

　　12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

　　13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

　　14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表

　　二、年限的比較：

　　1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：

　　解除職務、撤銷資格之日起5年內。

　　2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

　　3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金額的比較：

　　1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

　　四、法律法規(guī)處罰：

　　1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

　　3、期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%

　　客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%

　　期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%

　　五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

　　3、機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。

　　5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。

　　六、設立期貨公司條件：

　　1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　?、賹嵤召Y本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實收資本和凈資產低于2億元。

　?、趦糍Y產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產。

　?、?年內無處罰、不誠信行為; 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。

　　4、設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產不低于3000萬。

　　設立營業(yè)部的， 前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。

　　七、高管人員的任職資格：

　　1、一般董事、監(jiān)事

　　①期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上; 專 科

　　2、獨立董事:

　?、倨谪洝⒆C券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ; 本科 ; 資質測試; 有時間和精力

　　3、董事長、監(jiān)事會主席：

　?、倨谪?3年，其他金融4年，會計、法律5年; 本科 ;資質測試

　　4、經理稱：

　　①期貨資格 ;本科 ;資質測試

　　5、總經理、副總經理：

　　①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年;期貨資格;本科;資質測試;金融機構負責人2年經驗

　　6、首席風險官：

　?、倨谪涃Y格;本科;資質測試;期貨3年和2年風險、交易、結算、合規(guī)負責人經驗/ 期貨1年，經驗3年

　　7、營業(yè)部負責人：

　?、倨谪涃Y格;本科 ;期貨3年貨金融4年經驗。

　　其他：

　　下列①人員不得擔任高管：：

　?、?解除職務、撤銷資格、開除日起5年;收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內;不適當人選2年內

　?、?期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至?？?具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

　?、?董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構核準。

　?、?除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內：

　　1、 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

　　2、 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事

　　3、 營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。

　　八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。

　　九、金融期貨結算業(yè)務：

　　1、申請金融業(yè)務結算資格的條件：

　?、俳浖o資格;負責人2年經驗;高管人員、控股股東2年內未處罰。

　?、诮?年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件

　　2、申請金融期貨交易結算資格：除1外

　?、俣麻L、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗

　?、谧再Y本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標

　?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億

　　或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。

　　3、申請全面結算資格

　　①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗

　?、谧再Y本1億，2個月風險監(jiān)管指標

　?、矍?年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

　　的凈資產不低于15億。

　　4、 全面結算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度

　　按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度

　　5、 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告

　　全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。

　　全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。

　　十、風險監(jiān)管指標

　　1、期貨公司：

　?、?凈資本不低于1500萬

　　凈資本不低于客戶權益的 6%

　　凈資本除營業(yè)部家數不低于 300萬

　　凈資本/凈資產不低于 40%

　　流動資產/流動資本不低于 100%

　　負債/凈資產不高于 150%

　?、谄谪浌疚衅渌麢C構從事IB的，凈資本不低于 3000萬

　　從事交易結算業(yè)務的，凈資本不得低于 4500萬

　　從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于 ①9000萬;②客戶權益總額的6%

　?、郯l(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的

　　十一、IB業(yè)務(中間介紹業(yè)務)

　　1、 證券公司的條件：

　　① 申請前6個月的下列指標合規(guī)：

　　凈資本不低于12億;流動資產不低于流動負債150%;對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%;

　　凈資本不低于凈資產的70%

　?、诰哂袑嵭袝T分級結算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

　?、蹚臉I(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人

　　2、應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。

　　設立營業(yè)部的， 前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。

2013年期貨從業(yè)資格考試第三章知識點匯總

2013年期貨從業(yè)資格考試第一章知識點匯總