2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(三)

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　　多選題

　　61.題干: 保證金可以以( )方式支付。

　　A: 現(xiàn)金

　　B: 本票

　　C: 匯票

　　D: 支票

　　參考答案[ABCD]

　　62.題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。

　　A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C: 聯(lián)名提議召開會員大會

　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　參考答案[ACD]

　　63.題干: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當( )。

　　A: 交易活躍

　　B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C: 管理規(guī)范

　　D: 上市品種齊全

　　參考答案[ABC]

　　64.題干: 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理

　　B: 期貨交易所的電腦管理人員

　　C: 期貨公司后勤服務人員

　　D: 期貨公司投資咨詢顧問

　　參考答案[ABD]

　　66.題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

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　　67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時，應當回避。

　　A: 本人

　　B: 父母

　　C: 配偶

　　D: 子女

　　參考答案[ABCD]

　　68.題干: 在我國，期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。

　　A: 交易

　　B: 結(jié)算

　　C: 交割

　　D: 價格

　　參考答案[ABC]

　　69.題干: 人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A: 期貨合同糾紛

　　B: 期貨侵權(quán)糾紛

　　C: 期貨違約糾紛

　　D: 無效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　70.題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用( )進行期貨交易。

　　A: 信貸資金

　　B: 財政資金

　　C: 自有資金

　　D: 銀行資金

　　參考答案[ABD]

　　71.題干: 在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

　　A: 國有企業(yè)

　　B: 國有控股企業(yè)

　　C: 金融機構(gòu)

　　D: 事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　72.題干: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

　　A: 未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　C: 從事境外期貨交易需報國務院批準

　　D: 期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

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　　73.題干: 期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。

　　A: 設(shè)立目的和職能

　　B: 名稱、住所和營業(yè)場所

　　C: 注冊資本及其構(gòu)成

　　D: 對會員的紀律處分

　　參考答案[ABCD]

　　74.題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。

　　A: 會員資格的取得條件和程序

　　B: 會員資格的變更條件和程序

　　C: 對會員的監(jiān)督管理

　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

　　A: 居間人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客戶的委托

　　C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

　　D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

　　參考答案[ACD]

　　76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

　　C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　77.題干: 期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

　　A: 周報表

　　B: 月報表

　　C: 季度報表

　　D: 年報表

　　參考答案[ABD]

　　78.題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。

　　A: 依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　B: 依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　D: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

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　　79.題干: 下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.題干: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀業(yè)務

　　C: 咨詢、培訓

　　D: 自營

　　參考答案[BC]

　　81.題干: 期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當具備( )條件。

　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　82.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。

　　A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B: 從業(yè)人員死亡

　　C: 從業(yè)人員被解聘

　　D: 聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務的機構(gòu)有( )。

　　A: 期貨交易所

　　B: 期貨經(jīng)紀公司

　　C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)

　　D: 期貨投資咨詢機構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　84.題干: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

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　　85.題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　86.題干: 境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。

　　A: 上年底保留的余額

　　B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額

　　C: 期貨賠付款的最高限額

　　D: 年度累計期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　87.題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權(quán)方面的要求有( )。

　　A: 必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務

　　B: 申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權(quán)

　　C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

　　D: 沒有明確說法

　　參考答案[A]

　　88. 題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買入或者賣出該證券

　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.題干: 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

　　B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

　　C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.題干: 當發(fā)生( )情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)

　　D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

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