2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(四)

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　　91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。

　　A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

　　B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　92.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。

　　A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B: 建立、完善檔案管理制度

　　C: 客戶(hù)管理制度

　　D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

　　參考答案[ABD]

　　93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

　　B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

　　C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

　　D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

　　參考答案[ABC]

　　94.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。

　　A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

　　B: 注銷(xiāo)其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

　　參考答案[AB]

　　95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

　　A: 情節(jié)嚴(yán)重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴(yán)重后果

　　D: 未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　96.題干: 期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。

　　A: 高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出

　　B: 高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入

　　C: 低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出

　　D: 低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入

　　參考答案[AD]

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　　97.題干: 客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。

　　A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

　　C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

　　參考答案[ABCD]

　　98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

　　A: 期貨交易所擅自上市合約

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下交易

　　D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

　　A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

　　B: 允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案[ABD]

　　100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶(hù)委托

　　B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

　　C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

　　D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　101.題干: 期貨交易所不得從事( )。

　　A: 信托投資

　　B: 股票交易

　　C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　D: 間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　102.題干: 出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

　　參考答案[ABC]

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　　103.題干: 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　104.題干: 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

　　參考答案[AC]

　　105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 中國(guó)人民銀行

　　D: 財(cái)政部

　　參考答案[AD]

　　106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

　　B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　參考答案[BCD]

　　107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶(hù)損失，( )。

　　A: 客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可

　　B: 客戶(hù)可以予以追認(rèn)

　　C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　108.題干: 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

　　參考答案[AB]

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　　109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

　　參考答案[ACD]

　　110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立( )。

　　A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組

　　C: 專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)督崗位

　　D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

　　參考答案[BCD]

　　111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。

　　A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　C: 期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D: 期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是( )。

　　A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

　　B: 專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)道德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。

　　A: 《中華人民共和國(guó)民法通則》

　　B: 《中華人民共和國(guó)刑法》

　　C: 《中華人民共和國(guó)合同法》

　　D: 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

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　　115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 誠(chéng)實(shí)守信

　　B: 恪盡職守

　　C: 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

　　D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。

　　A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

　　B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員

　　C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

　　D: 期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢(xún)?nèi)藛T

　　參考答案[BD]

　　117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有( )。

　　A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及要求的其他信息

　　B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

　　C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　D: 必須建立合規(guī)審查部門(mén)，達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

　　參考答案[ACD]

　　118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是( )。

　　A: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

　　B: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　參考答案[BC]

　　119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)

　　B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)

　　C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

　　D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

　　參考答案[AD]

　　120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是( )。

　　A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

　　B: 該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定

　　C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

　　D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由

　　參考答案[AC]

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