2012年《投資基金》第十章重點試題及答案(六)

　　三、判斷題(每小題0.5分，答對得0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)$lesson$

　　33.基金托管銀行的基金托管人資格由中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會核準。A

　　34.督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。

　　35.中國證監(jiān)會將現(xiàn)場驗收結(jié)果作為批準管理公司開業(yè)的必要條件。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　36.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按屬地原則開展對基金管理公司的監(jiān)管工作。

　　37.任何從事基金銷售的人員必須經(jīng)過基金管理人或代銷機構(gòu)聘任。

　　38.基金行業(yè)的高級管理人員最近1年內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上的，中國證監(jiān)會可以免除其基金行業(yè)的高管職務(wù)。

　　39.證券公司代理銷售證券投資基金，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準。

　　40.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

　　41.基金管理公司計提的風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取。

　　42.證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要負責監(jiān)管上市基金的持續(xù)信息披露。B

　　43.基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報中國證監(jiān)會批準。

　　44.基金經(jīng)理離任時，基金管理公司應(yīng)當立即對其進行離任審查。

　　45.不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　46.基金管理公司新增股東須報中國證監(jiān)會批準。A

　　47.商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準。

　　封閉式基金的登記業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責。答案：正確

　　我國基金投資法規(guī)定，基金投資的資產(chǎn)支持證券，只能夠在全國銀行間債券市場或證券交易所交易。答案：正確。

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