2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題：第三章第三節(jié)

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第三章 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

多選1、2016年5月起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的()等10項(xiàng)許可證統(tǒng)一為"經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證"。

A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書

C.基金管理資格證書

D.基金銷售業(yè)務(wù)資格證書

參考答案：ABCD

參考解析：

2016年5月，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦法的以下十項(xiàng)許可證統(tǒng)一為“經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證”：

(1)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證(A)

(2)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書(B)

(3)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書

(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證

(5)證券投資業(yè)務(wù)許可證

(6)基金管理資格證書(C)

(7)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證書

(8)基金銷售業(yè)務(wù)資格證書(D)

(9)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證

(10)期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證

多選2、以下關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，說(shuō)法正確的是()

A.1980-1991年，證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級(jí)階段，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍狹窄

B.1992-1997年，是我國(guó)證券公司發(fā)展的第二階段，這個(gè)階段的證券公司數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大，同時(shí)，我國(guó)開(kāi)始進(jìn)行第一次對(duì)證券公司進(jìn)行綜合治理

C.1998-2007年，是我國(guó)證券公司發(fā)展的第三階段，這個(gè)階段頒布了《證券法》，開(kāi)始了證券公司第二次綜合治理

D.2008-2017年，我國(guó)證券公司開(kāi)始步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段

參考答案：ABCD

參考解析：

我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程：

第一階段(1980-1991年)：數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍窄

第二階段(1992-1997年)：數(shù)量激增，業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理

第三階段(1998-2007年)：《證券法》頒布及第二次綜合治理

第四階段(2008-2017年)：行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段

第五階段(2018年以后)：步入強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開(kāi)放的新階段

多選3、在北京證券交易所從事股票做市交易業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、北交所報(bào)送()。

A.北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告

B.季度壓力測(cè)試報(bào)告

C.北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評(píng)估報(bào)告

D.北交所股票做市交易業(yè)務(wù)季度評(píng)估報(bào)告

參考答案：ABC

參考解析：

在北京證券交易所從事股票做市交易業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、北交所報(bào)送下列信息：

(1)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告和季度壓力測(cè)試報(bào)告。

(2)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評(píng)估報(bào)告。

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

【注：沒(méi)有季度評(píng)估報(bào)告】

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