2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測試三[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.在我國，作為證券市場信息發(fā)布主體的政府部門主要有(　　)。

　　A.國家統(tǒng)計局與財政部

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會與國家商務(wù)部

　　D.中國人民銀行

　　2.財政部的主要職責(zé)包括(　　)。

　　A.擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、長期規(guī)劃、年度計劃、產(chǎn)業(yè)政策和價格政策

　　B.擬定和執(zhí)行財政和稅收的發(fā)展戰(zhàn)略

　　C.參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策

　　D.制定和執(zhí)行財政、財務(wù)、會計管理的規(guī)章制度等事宜

　　3.下列各項中，屬于商務(wù)部的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.研究擬定規(guī)范市場運行和流通秩序的政策法規(guī)

　　B.深化流通體制改革，監(jiān)測分析市場運行和商品供求狀況

　　C.組織開展國際經(jīng)濟合作，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)反傾銷、反補貼的有關(guān)事宜

　　D.依照法律和行政法規(guī)履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進國有企業(yè)改革和重組

　　4.證券中介機構(gòu)包括(　　)。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)

　　B.可從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和信用評級機構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.可從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　5.根據(jù)產(chǎn)生市場價格的證券交易發(fā)生時間，通常將有價證券的市場價格區(qū)分為(　　)。

　　A.歷史價格

　　B.當(dāng)前價格

　　C.發(fā)行價格

　　D.預(yù)期市場價格

　　6.根據(jù)協(xié)定價格與標(biāo)的物市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為(　　)。

　　A.實值期權(quán)

　　B.虛值期權(quán)

　　C.平價期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　7.證券估值的方法主要有(　　)。

　　A.相對估值

　　B.無套利定價

　　C.絕對估值

　　D.資產(chǎn)價值

　　8.影響期貨價格的因素包括(　　)。

　　A.期貨合約的有效期

　　B.現(xiàn)貨金融工具的供求關(guān)系

　　C.市場利率

　　D.期貨合約的流動性

　　9.我國的國際儲備主要由(　　)構(gòu)成。

　　A.黃金儲備

　　B.外匯儲備

　　C.特別提款權(quán)

　　D.在國際貨幣基金組織的儲備頭寸

　　10.影響證券市場供給的制度因素主要有(　　)。

　　A.發(fā)行上市制度

　　B.市場設(shè)立制度

　　C.積極財政政策

　　D.股權(quán)流通制度

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　　11.財政管理體制是指(　　)。

　　A.中央與地方之間資金管理權(quán)限和財力劃分的一種根本制度

　　B.地方各級政府之間資金管理權(quán)限和財力劃分的一種根本制度

　　C.國家與企事業(yè)單位之間資金管理權(quán)限和財力劃分的一種根本制度

　　D.企事業(yè)單位之間資金管理權(quán)限和財力劃分的一種根本制度

　　12.財政發(fā)生赤字的時候，其彌補方式有(　　)。

　　A.發(fā)行國債

　　B.增加稅收

　　C.增發(fā)貨幣

　　D.向銀行借款

　　13.關(guān)于社會融資總額，以下說法正確的有(　　)。

　　A.社會融資總量是全面反映金融與經(jīng)濟關(guān)系以及金融對實體經(jīng)濟資金支持的總量指標(biāo)

　　B.社會融資總量是個增量概念，為期末、期初余額的差額

　　C.各項指標(biāo)統(tǒng)計，均采用發(fā)行價或賬面價值進行計值

　　D.以外幣標(biāo)值的資產(chǎn)折算成人民幣單位，折算匯率為所有權(quán)轉(zhuǎn)移日的匯率買賣中間價

　　14.下列關(guān)于行業(yè)分析的比較研究法，說法正確的有(　　)。

　　A.比較研究可以分為橫向比較和縱向比較兩種方法

　　B.橫向比較是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢

　　C.縱向比較是在某個橫截面上對研究對象及其比較對象進行比較研究

　　D.可利用某行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標(biāo)進行對比，分析該行業(yè)是否屬于增長型行業(yè)

　　15.完全壟斷型市場結(jié)構(gòu)的特點有(　　)。

　　A.壟斷者根據(jù)市場情況制定理想的價格和產(chǎn)量

　　B.產(chǎn)品沒有或缺少合適的替代品

　　C.壟斷者在制定理想的價格與產(chǎn)量時不會受到政府的約束

　　D.市場被獨家企業(yè)所控制

　　16.下述關(guān)于行業(yè)的實際生命周期階段的說法中，正確的有(　　)。

　　A.隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的市場容量有一個“小一一大――小”的過程，行業(yè)的資產(chǎn)總規(guī)模也經(jīng)歷“小――大――萎縮”的過程

　　B.利潤率水平是行業(yè)興衰程度的一個綜合反映，一般都有“低――高――穩(wěn)定――低一一嚴(yán)重虧損”的過程

　　C.隨著行業(yè)興衰，行業(yè)的創(chuàng)新能力有一個強增長到逐步衰減的過程。技術(shù)成熟程度有一個“低一一高――老化”的過程

　　D.隨著行業(yè)興衰，從業(yè)人員的職業(yè)化和工資福利收入水平有一個“低―一高――低”的過程

　　17.針對具體產(chǎn)業(yè)，我國制定的產(chǎn)業(yè)政策包括(　　)。

　　A.《水泥工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》

　　B.《電解金屬錳企業(yè)行業(yè)準(zhǔn)入條件》

　　C.《銅冶煉行業(yè)準(zhǔn)入條件》

　　D.《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》

　　18.下列各項中，屬于運用橫向比較法的有(　　)。

　　A.將甲公司與乙公司的銷售額進行比較

　　B.將美國和中國的醫(yī)藥行業(yè)進行比較

　　C.將醫(yī)藥和鋼鐵行業(yè)進行比較

　　D.將醫(yī)藥行業(yè)的增長情況與國民經(jīng)濟的增長進行比較

　　19.必須在會計報表附注中披露的或有事項包括(　　)。

　　A.已貼現(xiàn)商業(yè)承兌匯票形成的或有負(fù)債

　　B.未決訴訟、仲裁形成的或有負(fù)債

　　C.為其他單位提供債務(wù)擔(dān)保形成的或有負(fù)債

　　D.很可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的或有資產(chǎn)

　　20.影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率指標(biāo)計算的因素有(　　)。

　　A.季節(jié)性經(jīng)營

　　B.大量使用分期付款的結(jié)算方式

　　C.大量使用現(xiàn)金結(jié)算的銷售

　　D.年末銷售的大幅增加

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　　21.企業(yè)資產(chǎn)的重組包括(　　)。

　　A.收購資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)置換

　　C.受贈資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)出售

　　22.對公司的分析可以分為(　　)。

　　A.公司基本分析

　　B.公司財務(wù)分析

　　C.市場分析

　　D.行業(yè)分析

　　23.在計算營運指數(shù)時，經(jīng)營所得現(xiàn)金是必需的一個數(shù)據(jù)，其計算過程中的“非付現(xiàn)費用”包括下列項目中的(　　)。

　　A.長期待攤費用攤銷

　　B.無形資產(chǎn)攤銷

　　C.固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　D.固定資產(chǎn)折舊

　　24.從公司經(jīng)營的角度考慮，公司產(chǎn)品品牌具有多種市場功能，包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)移投資風(fēng)險的功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.鞏固市場的功能

　　D.創(chuàng)造市場的功能

　　25.管理和銷售費用預(yù)測包括(　　)。

　　A.銷售費用

　　B.銷售費用占銷售收入的比例

　　C.新市場的拓展

　　D.每年的研究和開發(fā)費用占銷售收入的比例

　　26.技術(shù)分析方法應(yīng)用時應(yīng)注意的問題有(　　)。

　　A.技術(shù)分析不必與基本分析結(jié)合起來

　　B.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來使用

　　C.多種分析方法綜合研判

　　D.理論與實踐相結(jié)合

　　27.技術(shù)分析方法的分類包括(　　)。

　　A.指標(biāo)類

　　B.切線類

　　C.形態(tài)類

　　D.K線類

　　28.在技術(shù)分析中，關(guān)于缺口理論，下列說法正確的有(　　)。

　　A.突破缺口被確認(rèn)后，投資者應(yīng)當(dāng)立即作出買入或賣出的指令，不應(yīng)當(dāng)顧慮價位(指數(shù))的升跌情況

　　B.普通缺口一般會在3日內(nèi)回補

　　C.突破缺口之后的持續(xù)性缺口有測量功能

　　D.持續(xù)性缺口相對于消耗性缺口伴隨較大的成交量

　　29.根據(jù)股價平均線研判股價趨勢的葛蘭威爾法則，下列屬于賣出信號的情況有(　　)。

　　A.移動平均線呈上升狀態(tài)，股價突然暴漲且遠離平均線

　　B.平均線從上升轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而股價向下跌破平均線

　　C.股價走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開始下跌

　　D.股價向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時平均線仍持續(xù)下降

　　30.對騰落指數(shù)ADL的應(yīng)用過程，下列說法正確的有(　　)

　　A.ADL的應(yīng)用重在相對走勢，而不看重取值的大小

　　B.經(jīng)驗表明，ADL對空頭市場的應(yīng)用比對多頭市場的應(yīng)用效果好

　　C.ADL不但適用于對大勢未來走勢變動的參考，而且也為選擇個股提供了有益的幫助

　　D.ADL連續(xù)上漲了很長時間(3天或更多)，而指數(shù)卻向相反方向下跌了很長時間，這是買進信號

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　　31.OBV的應(yīng)用法則和注意事項包括(　　)。

　　A.OBV不能單獨使用，必須與股價曲線結(jié)合使用才能發(fā)揮作用

　　B.OBV曲線的變化對當(dāng)前股價變化趨勢的確認(rèn)

　　C.形態(tài)學(xué)和切線理論的內(nèi)容也同樣適用于OBV曲線

　　D.在股價進入盤整區(qū)后，OBV曲線會率先顯露出脫離盤整的信號，向上或向下突破，且成功率較大

　　32.使用詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)評價組合業(yè)績的不足包括(　　)

　　A.三種指數(shù)均以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)，后者隱含與現(xiàn)實環(huán)境相差較大的理論假設(shè)，可能導(dǎo)致評價結(jié)果失真

　　B.三種指數(shù)中都含有用于測度風(fēng)險的指標(biāo)，而計算這些風(fēng)險指標(biāo)有賴于樣本的選擇

　　C.三種指數(shù)的計算均與市場組合發(fā)生直接或間接關(guān)系，而現(xiàn)實中用于替代市場組合的證券價格指數(shù)具有多樣性

　　D.導(dǎo)致基于不同市場指數(shù)所得到的評估結(jié)果不同，也不具有可比性

　　33.名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷有(　　)。

　　A.不能回答有多大的可能性會產(chǎn)生損失

　　B.無法度量不同市場中的總風(fēng)險

　　C.不能將各個不同市場中的風(fēng)險加總

　　D.都是利用統(tǒng)計學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析

　　34.債券資產(chǎn)的主動管理類型中，債券掉換的方法有(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場內(nèi)部價差掉換

　　C.利率預(yù)期掉換

　　D.純收益率掉換

　　35.VaR方法存在的缺陷包括(　　)。

　　A.VaR的度量結(jié)果存在誤差

　　B.頭寸變化造成風(fēng)險失真

　　C.VaR沒有給出最壞情景下的損失

　　D.VaR方法的假設(shè)不符合實際

　　36.下列理論，采用了套利定價技術(shù)的有(　　)。

　　A.資本資產(chǎn)定價理論

　　B.套利定價理論

　　C.期權(quán)定價理論

　　D.套期保值理論

　　37.歷史模擬法在計算VaR時具有的優(yōu)點有(　　)。

　　A.概念直觀、計算簡單

　　B.無須進行分布假設(shè)

　　C.可以捕捉各種風(fēng)險

　　D.可以有效處理非對稱和厚尾問題

　　38.CⅡA考試的國家知識考試部分的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)

　　B.會計制度

　　C.當(dāng)?shù)氐慕鹑谡?/P>

　　D.職業(yè)道德和職業(yè)準(zhǔn)則

　　39.在ASIF會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會行使權(quán)力。執(zhí)行委員會下設(shè)(　　)。

　　A.教育委員會

　　B.公共關(guān)系委員會

　　C.倡議委員會

　　D.綜合管理委員會

　　40.獲得CFA證書需要通過三級考試，其中，CFA一級要求掌握(　　)。

　　A.財務(wù)分析

　　B.宏觀/微觀經(jīng)濟學(xué)

　　C.定量分析的基本理論

　　D.運用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

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　　41.在具體實施投資決策之前，投資者需要正確認(rèn)識到每一種證券的(　　)。

　　A.時間性

　　B.風(fēng)險性

　　C.收益性

　　D.流動性

　　42.關(guān)于債券的即期利率，下列說法正確的有(　　)。

　　A.即期利率也稱為零利率

　　B.即期利率是零息票債券到期收益率的簡稱

　　C.即期利率是用來進行現(xiàn)金流貼現(xiàn)的貼現(xiàn)率

　　D.根據(jù)已知的債券價格能夠計算出即期利率

　　43.經(jīng)濟蕭條的表現(xiàn)為(　　)。

　　A.需求嚴(yán)重不足、生產(chǎn)相對過剩

　　B.價格低落、企業(yè)盈利水平極低、生產(chǎn)萎縮

　　C.出現(xiàn)大量破產(chǎn)倒閉的企業(yè)、失業(yè)率增大

　　D.經(jīng)濟處于崩潰期

　　44.A股與H股的關(guān)聯(lián)性將進一步加強的原因包括(　　)。

　　A.A股股權(quán)分置改革的順利完成將加速A-H股價值的接軌進程

　　B.隨著QFⅡ和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDⅡ)規(guī)模的不斷擴大，無論是A股對H股的溢價，還是H股對A股的溢價，在套利機制的作用下都趨于消失，使得兩者股價逐步融合

　　C.國家有關(guān)部門既支持具備條件的國有大型企業(yè)通過規(guī)范改制實現(xiàn)境內(nèi)外上市，又鼓勵國有H股回歸A股，將使更多的大型上市公司同時出現(xiàn)在A股和H股市場

　　D.H股和A股共同掌握價格主導(dǎo)權(quán)

　　45.依據(jù)價值鏈(Value Chain)理論，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價值鏈包括(　　)。

　　A.管理

　　B.設(shè)計

　　C.銷售

　　D.交貨

　　46.作為公司的員工，公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具有的素質(zhì)包括(　　)。

　　A.專業(yè)技術(shù)能力

　　B.對企業(yè)的忠誠度

　　C.團隊合作精神

　　D.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力

　　47.上市公司必須遵守財務(wù)公開的原則，定期公開自己的財務(wù)報表，這些財務(wù)報表主要包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.所有者權(quán)益變動表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　48.公司進行資產(chǎn)重組后的整合，主要包括(　　)。

　　A.企業(yè)組織的重構(gòu)

　　B.企業(yè)文化的融合

　　C.人力資源配置

　　D.企業(yè)資產(chǎn)的整合

　　49.下列關(guān)于WMS的說法中正確的有(　　)。

　　A.WMS值越大，當(dāng)日股價相對位置越低

　　B.WMS值越小，當(dāng)日股價相對位置越低

　　C.WMS值越大，當(dāng)日股價相對位置越高

　　D.WMS值越小，當(dāng)日股價相對位置越高

　　50.關(guān)于金融工程，下列說法正確的有(　　)。

　　A.金融工程是20世紀(jì)90年代中后期在西方發(fā)達國家興起的一門新興學(xué)科

　　B.1998年，美國金融學(xué)教授費納蒂給出了金融工程的正式定義

　　C.金融工程將工程思維引入金融領(lǐng)域

　　D.金融工程是一門將金融學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、工程技術(shù)、計算機技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科

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