2013年會計職稱《中級經濟法》練習:證券法律制度概述
【例題?判斷題】證券交易所的設立和解散,首先由中國證監(jiān)會進行審核,再報國務院進行批準。 ( )
【答案】×
【解析】根據(jù)規(guī)定,證券交易所的設立和解散,由國務院決定。
【例題?多選題】下列有關證券發(fā)行與交易機構的表述正確的是( )。
A.甲證券公司從事證券經紀業(yè)務的,其注冊資本最低限額應為人民幣5000萬元
B.各證券公司對客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等有關各項資料保存期限不得少于20年
C.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人
D.證券監(jiān)管機構在調查操縱證券市場重大證券違法行為時,經機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,限制的期限一律不得超過15個交易日
【答案】ABC
【解析】根據(jù)規(guī)定,國務院證券監(jiān)管機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長l5個交易日。
【例題?單選題】下列關于證券公司的表述正確的是( )。
A.證券公司從事證券經紀業(yè)務的,注冊資本不得少于1億元人民幣
B.證券公司的主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于人民幣5000萬元人民幣
C.證券公司為客戶保管有關資料的期限不得少于10年
D.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內,向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證
【答案】D
【解析】根據(jù)規(guī)定,證券公司從事證券經紀業(yè)務的,注冊資本不得少于5000萬元人民幣;證券公司的主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于人民幣2億元;證券公司為客戶保管有關資料的期限不得少于20年。所以ABC選項錯誤。
【例題?多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得從事的證券服務業(yè)務的行為有( )。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票
【答案】ABC
【解析】根據(jù)規(guī)定,投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為:
(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。ABC選項錯誤。D選項錯誤。
【例題?單選題】國務院證券監(jiān)管機構對某內部交易的重大違法行為履行監(jiān)管職責時,所采取的措施錯誤的是( )。
A.可以進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
B.可以查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料
C.調查時對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存
D.查詢相關當事人單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時,對相關帳戶可以凍結或者查封
【答案】D
【解析】根據(jù)規(guī)定,證券監(jiān)管機構履行職責時,可以查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;未經批準時不可以的。D選項錯誤。
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