2013年會計職稱《中級經濟法》練習：證券法律制度概述

　　【例題?判斷題】證券交易所的設立和解散，首先由中國證監(jiān)會進行審核，再報國務院進行批準。 ( )

　　【答案】×

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

　　【例題?多選題】下列有關證券發(fā)行與交易機構的表述正確的是(　 )。

　　A.甲證券公司從事證券經紀業(yè)務的，其注冊資本最低限額應為人民幣5000萬元

　　B.各證券公司對客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等有關各項資料保存期限不得少于20年

　　C.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

　　D.證券監(jiān)管機構在調查操縱證券市場重大證券違法行為時，經機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，限制的期限一律不得超過15個交易日

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，國務院證券監(jiān)管機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長l5個交易日。

　　【例題?單選題】下列關于證券公司的表述正確的是( )。

　　A.證券公司從事證券經紀業(yè)務的，注冊資本不得少于1億元人民幣

　　B.證券公司的主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣5000萬元人民幣

　　C.證券公司為客戶保管有關資料的期限不得少于10年

　　D.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務的，注冊資本不得少于5000萬元人民幣;證券公司的主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元;證券公司為客戶保管有關資料的期限不得少于20年。所以ABC選項錯誤。

　　【例題?多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得從事的證券服務業(yè)務的行為有(　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。ABC選項錯誤。D選項錯誤。

　　【例題?單選題】國務院證券監(jiān)管機構對某內部交易的重大違法行為履行監(jiān)管職責時，所采取的措施錯誤的是( )。

　　A.可以進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

　　B.可以查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料

　　C.調查時對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　D.查詢相關當事人單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時，對相關帳戶可以凍結或者查封

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券監(jiān)管機構履行職責時，可以查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封;未經批準時不可以的。D選項錯誤。

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