證券金融市場基礎知識真題六

編輯推薦：證券金融市場基礎知識真題匯編(一)

　　1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管資格

　?、?被基金份額持有人大會解任(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產

　?、?因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構調查

　　A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B【解析】根據《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。

　　2.下列有關金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

　?、?期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金

　?、?大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

　?、?交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　?、?結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　3.關于金融期貨特點的描述，正確的有()。

　?、?金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

　?、?金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　?、?金融期權買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的

　　Ⅳ.金融期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失是無限的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　【答案】C【解析】從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權交易中，由于期權購買者與出售者在權利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。

　　環(huán)球網校友情提示：請各位練習“證券金融市場基礎知識真題六"做好備考，更多內容請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年第三次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　證券金融市場基礎知識考試大綱

　　證券金融市場基礎知識真題匯編(一)

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

　　證券金融市場基礎章節(jié)知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場基礎知識真題六供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道。

編輯推薦：證券金融市場基礎知識真題匯編(一)

　　4.國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。

　?、?資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風險

　　Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A【解析】國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風險;③有國家主權保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。

　　5.以下屬于套期保值的基本原則是()。

　?、?買賣方向對應Ⅱ.品種相同

　　Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】一般而言，進行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買賣方向對應的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。

　　6.金融衍生工具的基本特征是()。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風險性

　　A.Ⅰ、Ⅳ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動性;④不確定性或高風險性。

　　環(huán)球網校友情提示：請各位練習“證券金融市場基礎知識真題六"做好備考，更多內容請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年第三次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　證券金融市場基礎知識考試大綱

　　證券金融市場基礎知識真題匯編(一)

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

　　證券金融市場基礎章節(jié)知識點匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場基礎知識真題六供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道。

編輯推薦：證券金融市場基礎知識真題匯編(一)

　　7.下列金融期權屬于實值期權的是()。

　?、?看漲期權協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　?、?看漲期權協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　?、?看跌期權協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　?、?看跌期權協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權的買方執(zhí)行期權將有利可圖，此時為實值期權;市場價格低于協(xié)定價格，期權的買方將放棄執(zhí)行期權，為虛值期權。對看跌期權而言，市場價格低于協(xié)定價格為實值期權;市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權。

　　8.根據《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，出現(xiàn)下列()情形，信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關信用評級業(yè)務。(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　?、?信用評級機構開展評級業(yè)務前1～2年內持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸

　　Ⅱ.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣

　?、?在開展信用評級業(yè)務期間，信用評級機構及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品

　　Ⅳ.交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　【答案】D【解析】根據《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關信用評級業(yè)務：①信用評級機構與受評企業(yè)或其關聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的股權關聯(lián)關系及開展評級業(yè)務前6個月內持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務期間，信用評級機構及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品;④交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。

　　9.下列各項中，()可以作為被套期保值的項目。

　?、?股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　【答案】C【解析】套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。

　　10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括()。

　　Ⅰ.促進國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

　?、?促進經濟增長Ⅳ.促進證券市場發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅳ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ(環(huán)球網校證券金融市場基礎知識真題)

　　【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標是“保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進經濟增長”。

　　環(huán)球網校友情提示：請各位練習“證券金融市場基礎知識真題六"做好備考，更多內容請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　2016年第三次證券從業(yè)資格考試報名入口

　　證券金融市場基礎知識考試大綱

　　證券金融市場基礎知識真題匯編(一)

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

　　證券金融市場基礎章節(jié)知識點匯總