證券《市場基礎知識》考點突破：證券市場的行政監(jiān)管

　　直通車：證券《市場基礎知識》考點專項突破匯總

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場的監(jiān)管意義

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場的監(jiān)管目標

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　三、證券市場的監(jiān)管機構

　　(一)國務院證券監(jiān)督管理機構

　　1.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2.中國證監(jiān)會的派出機構

　　(二)國務院證券監(jiān)督管理委員會的職責和權限

　　1.中國證監(jiān)會的職責

　　2.中國證監(jiān)會采取的措施

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　　四、證券市場監(jiān)管的重點內容

　　(一)對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

　　1.證券發(fā)行核準制

　　2.證券發(fā)行與上市的信息公開制度

　　3.證券發(fā)行上市保薦制度

　　(二)對交易市場的監(jiān)管

　　1.證券交易所的信息公開制度

　　2.對操縱市場行為的監(jiān)管

　　3.對欺詐客戶行為的監(jiān)管

　　4.對內幕交易行為的監(jiān)管

　　(三)對上市公司的監(jiān)管

　　1.信息披露制度的意義

　　2.上市公司信息披露的原則(真實、準確、完整、及時)

　　3.我國上市公司信息披露制度的法律框架

　　4.上市公司信息披露的主要內容

　　5.深交所有關創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的規(guī)定

　　6.上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任

　　五、證券投資者保護基金制度

　　(一)證券投資者保護基金

　　(二)證券投資者保護基金公司

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