證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　2.(　　)有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.人民法院

　　3.以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社?；?/p>

　　4.下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是(　　)。

　　A.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行昕證

　　B.構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁入措施

　　C.涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場(chǎng)根本禁入措施

　　D.采取證券市場(chǎng)禁入措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　5.關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除

　　B.當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利

　　C.在禁人期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

　　D.采取措施前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由

　　6.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　7.創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.獨(dú)立董事

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　8.(　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)督的主要內(nèi)容。

　　A.再融資的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.信息披露的監(jiān)管

　　D.并購(gòu)重組的監(jiān)管

　　9.負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是(　　)。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.社?；鹄硎聲?huì)

　　C.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.證券投資基金

　　10.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于(　　)行為。

　　A.虛假陳述

　　B.合法經(jīng)營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.內(nèi)幕交易

　　11.(　　)是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。

　　A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買賣證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場(chǎng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　13.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.注冊(cè)

　　D.關(guān)注

　　14.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　15.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市章程

　　B.上市推薦書

　　C.上市協(xié)議書

　　D.上市公告書

　　16.目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊(　　)方式。

　　A.全額結(jié)算

　　B.余額結(jié)算

　　C.凈額結(jié)算

　　D.足額結(jié)算

　　17.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)(　　)的管理。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動(dòng)

　　18.投資者在從事證券交易之前，必須向(　　)提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.存管銀行

　　D.證券交易所

　　19.證券公司直接為投資者開(kāi)立(　　)。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.結(jié)算賬戶

　　20.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部

　　B.證券公司

　　C.上市公司

　　D.證券登記結(jié)算公司

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　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行的程序包括(　　)。

　　A.發(fā)行人董事會(huì)作出相關(guān)決議

　　B.發(fā)行人股東大會(huì)作出相關(guān)決議

　　C.由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)文件

　　D.由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核

　　2.根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括(　　)。

　　A.充抵保證金的證券

　　B.向客戶收取的保證金

　　C.客戶融券賣出所得全部?jī)r(jià)款

　　D.客戶融資買人的全部證券

　　3.用于參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的股票數(shù)量，其限量為(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的50%

　　B.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%

　　C.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%

　　4.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

　　B.發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　C.發(fā)行人股權(quán)清晰

　　D.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　5.《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和(　　)等機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　6.證券市場(chǎng)禁人措施的適用對(duì)象包括(　　)。

　　A.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員

　　B.證券公司業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人

　　C.上市公司的董事會(huì)秘書

　　D.發(fā)行人

　　7.下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有(　　)。

　　A.保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

　　C.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段

　　D.僅首次公開(kāi)發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

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　　8.我國(guó)《證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括(　　)。

　　A.事后處理

　　B.談話提醒

　　C.行政干預(yù)

　　D.事前監(jiān)管

　　9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用(　　)等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.稅收政策

　　D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　10.我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　11.我國(guó)《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券(　　)活動(dòng)中虛假陳述等行為。

　　A.發(fā)行

　　B.自營(yíng)

　　C.交易

　　D.登記

　　12.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于(　　)等形式。

　　A.購(gòu)買中央銀行債券

　　B.購(gòu)買國(guó)債

　　C.銀行存款

　　D.購(gòu)買股票

　　13.證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員(　　)。

　　A.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

　　B.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

　　14.我國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中央金融工委

　　15.為維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，在交收沒(méi)有完成之前，任何單位和組織都不得動(dòng)用結(jié)算參與人用于交收的(　　)等財(cái)產(chǎn)。

　　A.收益分配權(quán)

　　B.擔(dān)保物

　　C.資金

　　D.證券

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　三、判斷題(正確的用A表示。錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。(　　)

　　2.上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)。(　　)

　　3.1998年12月全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《中國(guó)人民共和國(guó)證券法》，并于l999年7月1日正式實(shí)施。(　　)

　　4.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，屬于洗錢罪。(　　)

　　5.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市公司增發(fā)股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。(　　)

　　6.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。(　　)

　　7.我國(guó)《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)、外的股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。(　　)

　　8.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。(　　)

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司的控股股東采取市場(chǎng)禁人措施。(　　)

　　10.證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行業(yè)主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。(　　)

　　11.對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶證券交易所無(wú)權(quán)直接限制其交易，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　12.我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。(　　)

　　13.證券投資者保護(hù)基金公司是不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。(　　)

　　14.“三公”原則中的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。(　　)

　　15.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場(chǎng)的行為。(　　)

　　16.我國(guó)《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。(　　)

　　17.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是社會(huì)團(tuán)體法人。(　　)

　　18.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。(　　)

　　19.參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。(　　)

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　歷年真題答案及解析

　　一、單選題

　　1.【答案】B

　　【解析】按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料與交易記錄保存制度。通常情況下，在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

　　2.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。

　　3.【答案】C

　　【解析】《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　4.【答案】A

　　【解析】B項(xiàng)，構(gòu)成犯罪的，可以采取終身市場(chǎng)禁人措施;C項(xiàng)，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁人措施;D項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　5.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯及要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。在禁人期間內(nèi)，當(dāng)事人既不能繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不能在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　6.【答案】A

　　【解析】操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　7.【答案】B

　　【解析】上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理及董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

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　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　8.【答案】C

　　【解析】對(duì)上市公司的監(jiān)管主要包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管及并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　9.【答案】C

　　【解析】根據(jù)發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30 13注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　10.【答案】A

　　【解析】①欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　11.【答案】A

　　【解析】從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，既是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，也是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　12.【答案】B

　　【解析】?jī)?nèi)幕交易又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。

　　13.【答案】A

　　【解析】我國(guó)《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

　　14.【答案】D

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。《準(zhǔn)則》是我國(guó)證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)該《準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

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　　15.【答案】C

　　【解析】《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。

　　16.【答案】C

　　【解析】證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算與凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券交易所的自律管理之一是證券交易所對(duì)上市公司的管理。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請(qǐng)與批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式，上市公告書的內(nèi)容及格式，上市推薦人的資格、責(zé)任和義務(wù)，上市費(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項(xiàng)，制定具體的上市規(guī)則。

　　18.【答案】B

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立主要表現(xiàn)在開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在中央登記公司或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，方可從事證券交易。

　　19.【答案】D

　　【解析】證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，一般由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶。

　　20.【答案】D證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，其主要包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算與交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

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　　二、多選題

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，首先，由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn);其次，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議;最后，由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。在正式受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核。

　　2.【答案】BCD

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶與客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　3.【答案】BD

　　【解析】發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票。通常，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%;公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)和股本總額的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東及受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛;發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，且具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更;公司經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策;發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系與直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力;與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;其情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】證券市場(chǎng)禁人的對(duì)象主要包括：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員等;③發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行及上市公司再次公開(kāi)發(fā)行證券都需要保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人保薦。

　　8.【答案】AD

　　【解析】對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管主要包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機(jī)構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生;而事后處理是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)操縱行為者的處理及操縱者對(duì)受損當(dāng)事人的損害賠償。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　9.【答案】BCD

　　【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策及稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)而言比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。A項(xiàng)屬于行政手段。

　　10.【答案】ABD

　　【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑥證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　11.【答案】AC

　　【解析】欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。欺詐客戶行為主要包括以下幾方面：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑤未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券;⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督。一般情況下，基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】題中AC兩項(xiàng)為從業(yè)人員一般性禁止行為;BD兩項(xiàng)為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。

　　14.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所與設(shè)施，組織及監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立及解散，由國(guó)務(wù)院決定。該法第一百七十四條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)都是我國(guó)證券業(yè)自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　15.【答案】BCD

　　【解析】為維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保障證券交易的連續(xù)性，在凈額結(jié)算方式下，交收必須按時(shí)、準(zhǔn)確完成，否則將影響下一個(gè)交易日的正常交易。因此，在交收沒(méi)有完成之前，任何單位及組織都不得動(dòng)用結(jié)算參與人用于交收的財(cái)產(chǎn)，包括證券、資金及擔(dān)保物。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）

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　　三、判斷題

　　1.【答案】A

　　【解析】撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。一般情況下，證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。

　　2.【答案】A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告及季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　3.【答案】A

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》于1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議正式通過(guò)，于l999年7月1日實(shí)施。

　　4.【答案】A

　　【解析】洗錢罪，是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列情形之一的：①提供資金賬戶的;②協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;③通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;④協(xié)助將資金匯往境外的;⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。

　　5.【答案】A

　　【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)和股票配售等環(huán)節(jié)，并完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

　　6.【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定證券公司的設(shè)立條件和基本程序，規(guī)定設(shè)立出資，對(duì)公司大股東、實(shí)際控制人的限制性規(guī)定;對(duì)公司高管人數(shù)與從業(yè)經(jīng)歷的規(guī)定，要求公司業(yè)務(wù)范圍與經(jīng)營(yíng)能力相匹配;公司變更重要事項(xiàng)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn);成為公司大股東的批準(zhǔn)程序;證券公司合并、分立及退出市場(chǎng)過(guò)程中客戶權(quán)益的保護(hù);證券公司行政許可事項(xiàng)審批期限及登記程序等。

　　7.【答案】B

　　【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券與國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易及監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　8.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　9.【答案】A

　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施，其中包括“發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”。

　　10.【答案】A

　　【解析】?jī)?nèi)幕交易是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理）

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　　11.【答案】B

　　【解析】證券交易所須對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告;對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息;對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　12.【答案】A

　　【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)歷經(jīng)20年的發(fā)展，逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)及證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　13.【答案】A

　　【解析】中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　14.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　15.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　16.【答案】A

　　【解析】《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

　　17.【答案】B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，其主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及律師事務(wù)所等。

　　18.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　19.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不允許參加資格考試。

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