《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點從業(yè)資格

更新時間：2016-09-09 10:44:19 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點從業(yè)資格供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第二章第一節(jié) 從業(yè)資格

　　第二章證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試

　　合格成績有效期分類管理：

　　第一節(jié) 入門資格考試長期有效

　　第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)培訓(xùn);未按照要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效

　　第三節(jié) 管理資質(zhì)測試合格成績有效期3年不變

　　從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　1. 已被機構(gòu)聘用

　　2. 最近3年沒有受過刑事處罰

　　3. 4. 5.

　　協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：

　　1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)，需參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會報告

　　3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會報告

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　　基金銷售機構(gòu)：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構(gòu);專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它

　　證券投資顧問和證券分析師變更崗位、離職10個工作日向協(xié)會申請注銷或離職備案，協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

　　保薦機構(gòu)更換保薦人代表，財務(wù)顧問主辦人更換，5個工作日向證監(jiān)會報告

　　個人申請保薦人資格：

　　1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

　　2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人