《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點其他業(yè)務(wù)

更新時間：2016-09-14 10:29:03 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

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　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　1. 合法合規(guī)原則

　　1. 集中管理原則

　　2. 獨立運行原則

　　3. 崗位分離原則

　　(二)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格具備的條件

　　1. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　2. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　　3. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　4. 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 5. 6. 7.

　　8. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試

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　　(三)融資融券業(yè)務(wù)的賬號體系