證券投資顧問和證券分析師注冊管理補充通知

更新時間：2016-09-21 13:33:59 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】2010年11月17日，我會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]178號)。為進(jìn)一步貫徹落實通知相關(guān)要求，規(guī)范證券投資顧問和證券分析師注冊管理，促進(jìn)行業(yè)人才合

　　【摘要】2010年11月17日，我會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]178號)。為進(jìn)一步貫徹落實通知相關(guān)要求，規(guī)范證券投資顧問和證券分析師注冊管理，促進(jìn)行業(yè)人才合理流動，鼓勵業(yè)內(nèi)機構(gòu)加大人才培養(yǎng)力度，現(xiàn)就有關(guān)事宜補充通知如下，更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息敬請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證券投資顧問和證券分析師注冊管理補充通知

10月22-23日證券從業(yè)資格考試科目、范圍及題型

　　關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補充通知

　　中證協(xié)發(fā)[2011]86號

　　各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)：

　　2010年11月17日，我會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]178號)。為進(jìn)一步貫徹落實通知相關(guān)要求，規(guī)范證券投資顧問和證券分析師注冊管理，促進(jìn)行業(yè)人才合理流動，鼓勵業(yè)內(nèi)機構(gòu)加大人才培養(yǎng)力度，現(xiàn)就有關(guān)事宜補充通知如下：

　　一、根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊的，原所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)要向證券業(yè)協(xié)會提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

　　(一)個人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。

　　(二)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況;

　　(三)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機關(guān)采取刑事強制措施或給予刑事處罰。

　　二、證券投資顧問或證券分析師與任職機構(gòu)之間的勞動合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時為其辦理離職手續(xù)，出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位考生查看證券投資顧問和證券分析師注冊管理補充通知供各位考生查看，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　證券從業(yè)資格考試考試大綱

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點匯總

10月22-23日證券從業(yè)資格考試科目、范圍及題型

　　三、證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會不予辦理執(zhí)業(yè)注冊變更登記：

　　(一)原任職機構(gòu)未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的;

　　(二)證券投資顧問或證券分析師未與原機構(gòu)就培訓(xùn)費用補償、競業(yè)禁止等爭議事項達(dá)成一致，原任職機構(gòu)未進(jìn)行離職備案的;

　　(三)原任職機構(gòu)出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會核實，確認(rèn)其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由;

　　(四)證券投資顧問或證券分析師與原機構(gòu)簽訂的勞動合同中已就競業(yè)禁止依法作出約定，新機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請時在競業(yè)禁止范圍內(nèi);

　　(五)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會或司法機關(guān)立案調(diào)查;

　　(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　四、證券投資咨詢機構(gòu)選擇從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，首次將所屬從業(yè)人員注冊登記為證券分析師的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團(tuán)隊、一定的研究能力積累、以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制，并向協(xié)會提交以下書面材料：

　　(一)機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的自我評估報告，報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機構(gòu)基本情況，包括本機構(gòu)人員基本情況、機構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制等;

　　(二)注冊地證監(jiān)局按照有關(guān)審慎監(jiān)管要求對本機構(gòu)開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)出具的無異議函;

　　(三)我會要求的其他相關(guān)材料。

　　編輯推薦：

　　2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　證券從業(yè)資格考試考試大綱

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點匯總

10月22-23日證券從業(yè)資格考試科目、范圍及題型

　　五、證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)存在下列情形的，協(xié)會責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會應(yīng)對其實施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分：

　　(一)未按照執(zhí)業(yè)注冊管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;

　　(二)無正當(dāng)理由拒絕為本機構(gòu)已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明;

　　(三)未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況;