《金融市場基礎(chǔ)知識》重要筆記廿七：證券金融公司

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》重要筆記廿七 證券金融公司

　　(1)證券金融公司的組織形式為股份有限公司。 (2)根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本為實收資本且不少于人民幣60億元(3)股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資

　　內(nèi)容：證券金融公司應(yīng)履行下列職責(zé)：

　　(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。 (2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)

　　內(nèi)容：開展業(yè)務(wù)的資金和證券的來源主要有：(1)自有資金和證券。(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券。(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金或依法籌集的其他資金和證券

　　內(nèi)容： 證券金融公司的業(yè)務(wù)規(guī)則如下：(1)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。應(yīng)開立的三個賬戶有轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶(自己的)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(券商的)、轉(zhuǎn)證券金融公司的融通證券交收賬戶(用于辦理有關(guān)的證券結(jié)算)。 (2)適當(dāng)性管理。根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。(3)業(yè)務(wù)合同。轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個月。(4)證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶。(5)保證金規(guī)定。保證金可以證券沖抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%

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　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》重要筆記廿七 證券金融公司

　　內(nèi)容： 證券金融公司的權(quán)益處理如下：證券金融公司的(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。 權(quán)益處理(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。

　　內(nèi)容：資料應(yīng)保管20年以上，其風(fēng)險控制指標(biāo)如下：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。券金融公司的(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本監(jiān)督管理的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　內(nèi)容：除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，證券金融公司的資金，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的資金用途高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途

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