證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核預(yù)約接待工作
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【摘要】為貫徹落實(shí)我會(huì)2015年11月發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見(jiàn)》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)發(fā)行監(jiān)管服務(wù)水平，及時(shí)滿足發(fā)行人正常的業(yè)務(wù)溝通需求，多渠道防范發(fā)行審核廉政風(fēng)險(xiǎn)，我會(huì)對(duì)發(fā)行審核接待制度進(jìn)行了完善，制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核工作預(yù)約接待辦法》，自公布之日起施行。詳情如下：
新聞發(fā)言人張曉軍介紹，在發(fā)行審核過(guò)程中，除了受理、反饋意見(jiàn)、發(fā)審會(huì)問(wèn)詢與陳述、核發(fā)核準(zhǔn)批文等法定溝通程序外，發(fā)行審核部門(mén)還承擔(dān)著大量的接待溝通工作。目前發(fā)行審核溝通渠道較為順暢，大部分合理的溝通需求都能得到滿足，但發(fā)行人反映的見(jiàn)面難、溝通難問(wèn)題仍然部分存在。與此同時(shí)，還存在著許多低效、無(wú)效溝通，浪費(fèi)當(dāng)事人和審核部門(mén)各方資源。為此，有必要進(jìn)一步完善溝通制度，提高溝通效率和效果。
新聞發(fā)言人張曉軍指出，預(yù)約接待辦法提出了三項(xiàng)具體措施：
一是明確了溝通、接待事項(xiàng)。對(duì)反饋意見(jiàn)重大問(wèn)題需要當(dāng)面解釋說(shuō)明，咨詢重大政策和審核標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，以及需要與發(fā)行審核部門(mén)當(dāng)面溝通的其他特殊情形，可以進(jìn)行當(dāng)面溝通。其他與發(fā)行申請(qǐng)業(yè)務(wù)相關(guān)問(wèn)題，鼓勵(lì)通過(guò)電子郵件、電話等形式進(jìn)行溝通。明確無(wú)具體事由的禮節(jié)性拜訪、與發(fā)行業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的中介機(jī)構(gòu)和人員來(lái)訪、首次書(shū)面反饋意見(jiàn)告知前的來(lái)訪、與發(fā)行審核工作無(wú)關(guān)的來(lái)訪等不屬于溝通、接待事項(xiàng)。
二是強(qiáng)化溝通、接待規(guī)范。一方面嚴(yán)格規(guī)范審核部門(mén)及工作人員行為，符合條件的預(yù)約申請(qǐng)，必須在三個(gè)工作日內(nèi)安排見(jiàn)面溝通;接待必須在辦公場(chǎng)所，必須遵守雙人接待制度，不得私下接觸;接待情況要記錄并存入檔案。另一方面規(guī)范發(fā)行人等機(jī)構(gòu)的溝通行為，需要提出預(yù)約申請(qǐng)以及明確的溝通問(wèn)題清單，來(lái)訪人數(shù)原則上不超過(guò)三人等。
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三是強(qiáng)調(diào)溝通服務(wù)要求。要求審核工作人員接待來(lái)訪應(yīng)及時(shí)、熱情、耐心傾聽(tīng)來(lái)訪者的意見(jiàn)和訴求。能當(dāng)場(chǎng)給予答復(fù)的，給予明確答復(fù);不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，說(shuō)明下一步的研究處理程序。對(duì)于一般問(wèn)題，通過(guò)郵件、電話等形式及時(shí)進(jìn)行溝通答復(fù)，減少發(fā)行人負(fù)擔(dān)，提高溝通效率。
新聞發(fā)言人張曉軍強(qiáng)調(diào)，發(fā)行審核過(guò)程中便利、高效溝通機(jī)制的形成，需要發(fā)行審核部門(mén)與發(fā)行當(dāng)事人雙方的共同努力。一方面發(fā)行審核部門(mén)要敞開(kāi)正門(mén)，最大限度地滿足當(dāng)事人正常合理的溝通需求，及時(shí)、規(guī)范、有效、熱情地做好溝通接待工作;另一方面當(dāng)事人要遵守溝通、接待規(guī)定，根據(jù)具體情況及必要性，采取適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞?，避免不必要的禮節(jié)性來(lái)訪。預(yù)約接待辦法還公布了相關(guān)監(jiān)督郵箱，我會(huì)真誠(chéng)地歡迎發(fā)行當(dāng)事人對(duì)發(fā)行審核各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督，提出寶貴意見(jiàn)和建議，共建良好氛圍。
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