《金融市場基礎知識》債券市場試題練習—單項選擇題(31-38)

單項選擇題

31、發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請()。

A、經紀人

B、債券受托管理人

C、擔保人

D、信用增級機構

正確答案： B

【老師解析】根據《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議:在債券存續(xù)期限內,由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護債券持有人的利益。

32、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為()。

A、兩者收益率的差異與兩者風險成反比

B、如果市場有效,則兩者的平均收益率相等

C、如果市場有效,則兩者平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系

D、股票收益率總是大于債券收益率

正確答案： C

【老師解析】債券與股票收益率相互影響。從單個債券和股票看,它們的收益率經常會發(fā)生差異,而且有時差距還很大。但總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系,其差異反映了兩者風險程度的差別。

33、上市公司申請發(fā)行可轉換公司債券,董事會應當依法就相關事項作出決議,并提請股東大會批準,其中不包括()。

A、前次募集資金使用的報告

B、本次募集資金使用的可行性報告

C、本次證券發(fā)行的方案

D、董事會聲明

正確答案： D

【老師解析】根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四章的相關規(guī)定,上市公司申請發(fā)行可轉換公司債券,董事會應當依法就相關事項作出的決議包括:①本次證券發(fā)行的方案;②本次募集資金使用的可行性報告;③前次募集資金使用的報告:④其他必須明確的事項。

34、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?？梢苑譃橐话阖熑蝹?)。

A、特種債券

B、專項債券

C、政府債券

D、普通債券

正確答案： B

【老師解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?？梢苑譃橐话阖熑蝹?普通債券)和專項債券(收益擔保債券)。

35、短期國債一般指償還期限為()的國債。

A、1年或1年以內

B、3個月或3個月以內

C、9個月或9個月以內

D、6個月或6個月以內

正確答案： A

【老師解析】短期國債一般指償還期限為I年或I年以內的國債,具有周期短、流動性強的特點,在貨幣市場上占有重要地位。在國際市場上,短期國債的常見形式是國庫券,它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

36、中小非金融企業(yè)集合票據的發(fā)行主體為()。

A、2個以上,10個以下法人

B、沒有數(shù)量限制

C、2個以上,5個以下法人

D、2個以上,20個以下法人

正確答案： A

【老師解析】《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據業(yè)務指引》所稱中小非金融企業(yè),是指國家相關法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè);所稱集合票據,則是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

37、企業(yè)在注冊有效期內分期發(fā)行短期融資券的,應在注冊后()內完成首期發(fā)行。

A、3個月

B、1個月

C、6個月

D、2個月

正確答案： D

【老師解析】企業(yè)在注冊有效期內可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應在注冊后兩個月內完成首期發(fā)行。

38、回購交易通常在()交易中運用。

A、遠期

B、現(xiàn)貨

C、債券

D、股票

正確答案： C

【老師解析】回購交易是質押貸款的一種方式,通常用在政府債券上,債券經紀人向投資者臨時出售一定的債券,同時簽約在一定的時間內以稍高價格買回來?；刭徑灰拙哂卸唐谌谫Y的屬性。從運作方式看,它結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點,通常在債券交易中運用。

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