2019證券從業(yè)資格考試-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》-每日一練(7月4日)

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1、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前( )名股東的名單和持股數(shù)額。

A.10

B.15

C.5

D.20

2、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人( )

A、不得申請(qǐng)贖回

B、只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C、可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D、可以申請(qǐng)贖回

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1、答案：A

解析：股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。除上述上市的有關(guān)文件之外，公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；

(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；

(3)公司的實(shí)際控制人；

(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

2、答案：A

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。